Securities and Futures Bureau

Destinatario de la medida disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 8 de marzo de 112, República de China Número de emisión: Comisión de Supervisión Financiera Qi Sanción No. 1110365458 Persona sancionada: JihSun Futures Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: dirección abreviada: finalidad abreviada: multa de 360.000 dólares NT. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) llevó a cabo una inspección de la persona sujeta a castigo el día ○ y el día ○, el mes ○ y el día ○, y el día ○ y el mes ○, y encontró que la persona sancionada Durante el período de empleo, el vendedor cooperó o ayudó al público en la negociación de futuros en nombre del público. La persona sancionada no cumplió con las responsabilidades de supervisión y gestión de su personal comercial, y no implementó La verificación de pedidos en línea y clientes IP, lo cual es inconsistente con la persona sancionada. El sistema de control interno no cumple con las regulaciones y ha violado la Ley de Gestión de Futuros. Motivos y fundamento jurídico: 1. Motivos: (1) Según "Toda persona que se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias estará sujeta a una multa no inferior a NT$ 120.000 pero no superior a NT$ 2,4 millones:... 2. Violación de los reglamentos emitidos de conformidad con el artículo 56, párrafo 5... "Orden" se especifica en el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de Comercio de Futuros; "El negocio de un comisionista de futuros se llevará a cabo de acuerdo con las leyes , reglamentos y el sistema de control interno del párrafo anterior”, se establece en el artículo 2 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. Según lo especificado en el artículo 2. (2) El vendedor de la persona sancionada ○○○ (en adelante, ○○) cooperó o ayudó al público ○○○ en la negociación de futuros en su nombre durante su mandato, lo cual es inconsistente con el Certificado de Gestión Financiera No. 0930005867 de la Asociación. del 7 de diciembre de 1993 La carta "...todos los comerciantes de futuros y asistentes de negociación de futuros deben fortalecer el mecanismo de auditoría interna, y ni la empresa ni sus empleados participarán, cooperarán o ayudarán en operaciones en nombre de los clientes...". Cumplir con las responsabilidades de supervisión y gestión, y no implementan el sistema de control interno ca-21230 Gestión de Vendedores "... Ni la empresa ni sus empleados deberán participar, cooperar (por ejemplo: intermediario, intermediario, agencia u otras actividades similares) o ayudar en operaciones en nombre de clientes "Situación" es una violación del Artículo 2, Inciso 2 de las Reglas de Gestión de la Comisión de Futuros. (3) La persona sancionada no implementó la operación de inspección de la misma dirección IP del comerciante sin una carta de nombramiento, y el sistema de control interno ca-21210 confió la operación comercial y transaccional en el momento de la transacción "... debe seleccionar un día mensualmente (se debe seleccionar al menos un día comercial por mes) para seleccionar a los comerciantes con la misma dirección IP que realizan pedidos en línea y manejar los siguientes asuntos para los comerciantes que no han emitido una carta de nombramiento:. ..(2) Revisar las operaciones de apertura de cuentas de los comerciantes, el tipo de operaciones comerciales encomendadas (frecuencia de las transacciones, estado de pérdidas y ganancias, colocación de órdenes, etc.) y si existen anomalías o violaciones de las disposiciones legales en la operación de envío del estado de cuenta, depósito y operaciones de retiro, etc...." Las regulaciones son incompatibles con las disposiciones del Artículo 2, Párrafo 2 (4) de las Reglas de Gestión de la Comisión de Futuros. Como lo demuestra el informe de auditoría presentado por la Bolsa de Futuros el ○mes, año ○, la opinión de la persona sancionada el mes ○, año ○, y la opinión del empleado el mes ○, año ○, como lo demuestra el artículo 119 de la Ley de Comercio de Futuros. El párrafo 1, párrafo 2, estipula que la sentencia estará sujeta a la objetivo del fallo. 2. Base jurídica: Artículo 119, numeral 1, numeral 2 de la Ley de Negociación de Futuros, artículo 2, numeral 2 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. Forma de pago: 1. Plazo de pago: El pago se realizará dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: JihSun Futures Co., Ltd. (Para ser atendido: Representante ○○○) Copias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Asociación de la Industria de Futuros de la República de China (Representante ○○○), nuestros Futuros de Valores Oficina (Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Secretaría), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Futuros) -------------------- -------------------------------------------- Destinatario de la Comisión de Supervisión Financiera carta reglamentaria: Si se emite la copia original, la fecha es: 8 de marzo de 112, República de China. El número de documento es: Certificado de Gestión Financiera No. 11103654581. Persona sujeta a sanción: Lin ○○. Número de documento nacional de identidad unificado. o nacionalidad de extranjero y número de permiso de residencia: Dirección omitida: El objeto de la póliza es detener la ejecución de negocios de futuros de la persona sancionada por 6 meses, a partir del 15 de marzo de 2020 al 14 de septiembre de 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (en adelante denominado JihSun Futures ) deberá informar a la Comisión, dentro de los 10 días siguientes al día siguiente de la notificación de esta sanción, sobre el estado de ejecución de la suspensión de negocios de futuros por parte del personal de la empresa. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) negoció el ○ mes ○ y ○ día, ○ mes ○ día y ○ día, y ○ mes ○ día. JihSun Futures Se realizó una investigación y se constató que el sancionado se encontraba en el cargo. JihSun Futures Durante este período, cualquier cooperación o asistencia en la negociación de futuros en nombre de otros constituye una violación de la Ley de Gestión de Futuros. Razones y fundamento jurídico: 1. Razones: (1) Según "...el responsable o empleado de la industria de futuros que viole esta Ley o la orden dictada de conformidad con esta Ley, además de ser sancionado de conformidad con esta Ley, la autoridad competente también podrá, dependiendo de la gravedad del caso, ordenar la ejecución de su negocio por un plazo inferior a 6 meses..." está previsto en el artículo 101, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros; posteriormente, "El responsable y vendedor de un comisionista de futuros... no podrá realizar los siguientes actos:... 13. Otros actos que violen la Ley de Gestión de Negociación de Futuros o estén prohibidos por reglamento de la Comisión". en el artículo 16, párrafo 2, párrafo 13 del Reglamento de gestión de gerentes de comisiones y vendedores de futuros. (2) La persona castigada ocupa un cargo JihSun Futures Durante este período, cooperó o ayudó al público a negociar futuros en nombre de otros, lo cual es consistente con la carta de la FMC No. 0930005867 del 7 de diciembre de 1993: “…Todos los comerciantes de futuros y asistentes de negociación de futuros deben fortalecer el mecanismo de auditoría interna. Ni la empresa ni sus empleados participarán, cooperarán o ayudarán en operaciones en nombre de los clientes..." y violarán la conducta prohibida en el Artículo 16, Párrafo 2, Párrafo 13 de las Reglas de Gestión de Vendedores y Gerentes de Comisión de Futuros. (3) La violación de las regulaciones anteriores se evidencia mediante el informe de inspección informado por la Bolsa de Futuros el ○ de enero del año ○, y la declaración de opinión de la persona sancionada el mes ○ del año ○, y el castigo será en de conformidad con el artículo 101, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros. Como idea principal. 2. Base jurídica: Artículo 101, párrafo 1, de la Ley de Comercio de Futuros, Artículo 16, párrafo 2, párrafo 13, del Reglamento de Gestión de Comisiones y Vendedores de Futuros. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción. Traducción: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Para ser atendido: Representante ○○○) Copias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Asociación de la Industria de Futuros de la República de China (Representante ○○○), nuestros Futuros de Valores Oficina (Sección de Gestión de Futuros)