Securities and Futures Bureau

Orden del tribunal de la Comisión de Supervisión Financiera Destinatario: Si la copia original se emite: 17 de febrero de 112 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores No. 1110355411 Persona a sancionar: Liu ○○ Número unificado del documento nacional de identidad o nacionalidad del extranjero Y residencia número de permiso: u○○○○ Dirección: ○○ Edificio, No. ○○, Sección ○○, ○○ Carretera, ○○ Ciudad Propósito: Orden Mega Securities Co., Ltd. (en adelante denominado Mega Securities ) La ejecución de los negocios del sancionado por un año quedará suspendida desde el 1 de marzo de 2020 hasta el 29 de febrero de 2013, debiendo informarse a la junta del estado de ejecución dentro de los diez días siguientes al día siguiente del cumplimiento de la pena. Hechos: Del 16 de febrero de 2011 al 9 de marzo de 2011, el Negociado de Inspección realizó Mega Securities Se llevó a cabo una inspección comercial general y se encontró que la persona sancionada tenía un poder en blanco firmado por adelantado por un cliente, aceptó pedidos de clientes a través de software social (línea) en violación de las regulaciones y había pedido dinero prestado a clientes. Se encontró que el responsable de la casa de bolsa y el personal del negocio violaron las normas establecidas en el artículo 18, numeral 2, numeral 9 y numeral 3 del mismo artículo del Reglamento de Administración. Motivos y fundamento jurídico: 1. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 18, inciso 2, inciso 9 del Reglamento para la gestión de responsables y personal comercial de las casas de bolsa, el personal comercial no está autorizado a tomar dinero prestado de los clientes; mismas disposiciones del artículo 18, inciso 3 del Reglamento, personal comercial La ejecución de negocios está prohibida por la Ley de Gestión de Distribuidores de Valores y está prohibida. De conformidad con el artículo 56 de la Ley de Bolsa y Valores, si la autoridad competente descubre que un empleado de una empresa de valores ha violado esta Ley o las leyes y reglamentos pertinentes, afectando así la ejecución normal del negocio de valores, la autoridad competente podrá ordenar a la afiliada sociedad de bolsa que cese en sus actividades por menos de un año Ejercer o cesar sus funciones. 2. La Oficina de Inspección de esta Asociación realizó inspecciones desde el 16 de febrero de 2011 al 9 de marzo de 2011. Mega Securities Se llevó a cabo una inspección comercial general y se encontraron las siguientes deficiencias en la persona sancionada: (1) La persona sancionada había conservado y contactado al cliente con anticipación para obtener un poder con el sello o firma original, y ayudó al cliente. al realizar órdenes, que violaron el control interno de la casa de valores Normas del sistema ca-11210 Disposiciones sobre operaciones comerciales y transaccionales encomendadas (1) 1. Disposiciones. (2) Al realizar negocios comerciales encomendados, aceptar órdenes de clientes a través de software de comunicación (línea) viola las disposiciones del artículo 75, párrafo 8, de los estatutos comerciales de la Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (3) Tomar dinero prestado de clientes, violando el artículo 18, inciso 2, inciso 9 de las Reglas para la Gestión de Responsables y Personal Comercial de los Agentes de Valores. 3. Con base en las infracciones previamente reveladas, la conducta del sancionado ha afectado la normal ejecución del negocio de valores, y la sanción se ajusta a lo dispuesto en el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el artículo 93, párrafo 1 de la Ley de Peticiones, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa original: Mega Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante: Sra. Chen ○○), Liu ○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de comercio extrabursátil de valores de la República de China (Representante) Sr. Chen○○), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (representante Sr. Chen○○), Oficina de Inspección---------------- -------------- ------------------------------ Orden de Adjudicación de la Comisión de Supervisión Financiera Destinatario: Copia original Fecha de emisión: China Número de documento emitido el 17 de febrero de 2012: Financial Management Securities Zi No. 11103554111 Persona a sancionar: Mega Securities Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: 23474649 Dirección: No. ○○, Sección ○○, ○○ Carretera, ○○ Ciudad ○○ Representante o administrador del edificio Nombre: Chen○○ Dirección: No. ○○ , Sección ○○, ○○ Carretera, ○○ Ciudad ○○ Propósito: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores, se impuso una multa de NT$ 480.000. Hechos: La Oficina de Inspección de esta Asociación llevó a cabo una inspección comercial general de la persona sancionada del 16 de febrero de 2011 al 9 de marzo de 2011 y encontró que Liu ○○ (en adelante, Liu), una persona en el negocio comercial encomendado , no había conservado la firma del cliente de antemano. Poder en blanco, aceptación ilegal de pedidos de clientes utilizando software social (línea) y préstamo de dinero de los clientes. Los defectos anteriores demuestran que la persona sancionada no ha implementado el sistema de control interno y ha violado el artículo 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. Motivos y fundamento jurídico: 1. Según el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores, las actividades de una empresa de valores se realizarán de conformidad con la ley, los estatutos y el sistema de control interno establecido. De conformidad con las disposiciones del artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores, una empresa de valores que no implemente un sistema de control interno será multada con no menos de NT$ 240.000 pero no más de NT$ 4,8 millones. 2. La Oficina de Inspección de la Asociación llevó a cabo una inspección comercial general de la persona castigada del 16 de febrero de 2011 al 9 de marzo de 2011 y descubrió que Liu había conservado un poder en blanco firmado por el cliente con anticipación y había aceptado ilegalmente servicios sociales. software de los clientes (línea) La realización de pedidos y el préstamo de dinero de los clientes han violado las disposiciones del artículo 18, párrafo 2, párrafo 9 y párrafo 3 del mismo artículo del Reglamento de los agentes de valores para la gestión de personas a cargo y personal comercial. . 3. Los gerentes y supervisores de mostrador de la sucursal de Yonghe, la persona sujeta al castigo, no tenían suficiente sensibilidad comercial y no ejercieron la debida atención profesional a las transacciones inusuales de los clientes de Liu que no eran encomiendas cara a cara. 4. Las deficiencias antes mencionadas indican que la persona sancionada no ha aplicado el sistema de control interno y ha violado las disposiciones del artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de los Agentes de Valores. La sanción es la siguiente: Artículo 178-1, Artículo 1, Artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores Objeto. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: Mega Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante: Sra. Chen ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de negociación extrabursátil de valores de la República de China (Representante: Sr. Chen ○○), Asociación de Empresas de Valores de la República de China (representante Sr. Chen ○○), Oficina de Inspección de la Asociación, Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Contabilidad, Oficina de Secretaría, Grupo de Gestión de Distribuidores de Valores)