Cyprus Securities and Exchange Commission

21 Hunyo 2022 Petsa ng Pag-anunsyo ng Desisyon ng Lupon ng CYSEC: 21.06.2022 Petsa ng desisyon ng Lupon: 02.05.2022 Tungkol sa: Limitadong Batas ng Credit Financier Invest (CFI): Τhe Prevention and Suppression of Money Laundering at Terrorist Financing Law Subject: Settlement N 150 € Judicial Review /A Judicial Review Ruling: N/A Ang Cyprus Securities and Exchange Commission («CySEC») ay gustong tandaan ang sumusunod: CySEC, sa ilalim ng artikulo 37(4) ng Cyprus Securities and Exchange Commission Law ng 2009, ay maaaring umabot sa isang settlement kasunduan tungkol sa anumang paglabag o posibleng paglabag, kilos o pagkukulang kung saan may makatwirang batayan upang maniwala na naganap ito bilang paglabag sa probisyon ng pinangangasiwaang batas ng CySEC. Isang kasunduan sa pag-areglo ang naabot sa CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («ang Kumpanya») para sa mga posibleng paglabag sa Prevention and Suppression of Money Laundering at Terrorist Financing Law bilang susugan ng 2007 (ang 'Batas'), dahil ang mga ito lumitaw sa isang inspeksyon na naganap noong Disyembre 2020. Higit na partikular, ang naabot na kasunduan ay nagsasangkot ng pagtatasa ng pagsunod ng Kumpanya sa: 1. artikulo 58(a) ng Batas tungkol sa aplikasyon ng sapat at naaangkop na mga pamamaraan na may kaugnayan sa pagkakakilanlan ng customer at customer angkop na pagsisikap, 2. artikulo 58(e) ng Batas hinggil sa detalyadong pagsusuri ng bawat transaksyon na sa likas na katangian nito ay maaaring ituring na partikular na mahina na maiugnay sa mga pagkakasala sa money laundering o pagpopondo ng terorista, at 3. artikulo 58(f) (i) ng Batas tungkol sa pagpapaalam sa mga empleyado ng Kumpanya kaugnay ng mga sistema at pamamaraang sinusunod ng Kumpanya. Ang kasunduan na naabot sa Kumpanya, hinggil sa mga posibleng paglabag sa mga obligasyon sa regulasyon nito, ay nagkakahalaga ng €150.000. Nabayaran na ng Kumpanya ang halagang €150.000. Ang lahat ng mga halagang babayaran na may kaugnayan sa mga kasunduan sa pag-aayos ay itinuturing na kita (kita) ng Treasury ng Republika at hindi bumubuo ng kita ng CySEC.