Financial Services Agency

TogoMga aksyong administratibo laban sa magkasanib na kumpanya ng stock Agosto 9, 2019 Kanto Local Finance Bureau 1. Togo (Punong-himpilan: Minato-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 3011101037679) (mula rito ay tinukoy bilang "aming kumpanya") (mula rito ay tinutukoy bilang "aming kumpanya") ay napag-alamang lumabag sa mga sumusunod na batas at regulasyon. Ang mga hiniling na rekomendasyon ay ginawa. (Noong Agosto 2, 2019) Act of compensating para sa mga pagkalugi sa mga customer Sakura Co., Ltd., isang direktor ng Kumpanya na nangangasiwa sa lahat ng operasyon bilang isang malaking tagapamahala at ang layunin ay mga transaksyon sa commodity derivative, atbp. Yasuhiro Hayashi, na noon ay ang malaking tagapamahala ng Invest (Osaka City, Osaka Prefecture, corporate number 4130001048955) at namamahala sa pangkalahatang operasyon. Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, na namamahala sa aming accounting business bilang isang advisor sa aming kumpanya, at iba pa, mula sa katapusan ng Hulyo 2016 hanggang sa katapusan ng Enero 2019, nagbigay ng ebidensiya ng exchange exchange sa walong customer. Upang mabayaran ang bahagi ng mga pagkalugi na natamo sa pangangalakal ng ginto, binigyan niya ang kanyang sarili o ang isang third party ng kita na katumbas ng kabuuang humigit-kumulang 69.7 milyon yen. (Kaso 1) Mula sa katapusan ng Hulyo 2016 hanggang sa kalagitnaan ng Disyembre 2018, inalok namin ang Sakura Invest Co., Ltd. sa apat na customer na nakikibahagi sa exchange margin trading sa aming kumpanya. nagbigay ng tubo na katumbas ng kabuuang humigit-kumulang 7.6 milyong yen sa pamamagitan ng kanyang sarili o ng kumpanya sa pamamagitan ng pagbabalatkayo sa kanyang sarili na parang nagsagawa siya ng transaksyon sa pag-aayos ng pagkakaiba sa produkto na may kaugnayan sa order. (Kaso 2) Mula bandang kalagitnaan ng Oktubre 2017 hanggang sa huling bahagi ng Enero 2019, pumasok kami sa isang kontrata ng kompensasyon sa pagkawala sa apat na customer na nakikibahagi sa exchange margin trading sa aming kumpanya. Bilang karagdagan, batay sa kontrata, ang bawat customer ay binigyan ng isang kabuuang humigit-kumulang 62.1 milyong yen sa cash. Sa batas sa itaas, ang mga direktor ng Kumpanya, na responsable para sa core ng pamamahala, at ang kinatawan na direktor at pangkalahatang tagapamahala ng departamento ng administrasyon ay nagsabwatan upang bayaran ang mga pagkalugi para sa isang malaking bilang ng mga customer sa loob ng mahabang panahon sa ilalim ng sistematikong mga tagubilin at Ito ay lubos na nakakahamak, at ang background nito ay ang kawalan ng kamalayan ng management team mismo, na dapat na lubusang sumunod sa mga batas at regulasyon. Ang aming kumpanya ay walang internal control system upang maiwasan, matukoy, at maitama ang malubha at halatang paglabag ng mga batas at regulasyon, pati na rin ang isang sistema ng pamamahala ng negosyo upang maayos na maisakatuparan ang negosyo ng kumpanya, tulad ng bulag na pagtingin sa mga gawain sa itaas. Kinilala na Ang akto ng Case 1 sa itaas ay itinuring na nasa ilalim ng Article 39, Paragraph 1, Item 3 ng Financial Instruments and Exchange Act, at ang akto ng Case 2 sa itaas ay itinuring na nasa ilalim ng Item 2 at Item 3 ng parehong talata. 2. Batay sa nabanggit, ngayon, hinihiling namin ang sumusunod (1) batay sa mga probisyon ng Artikulo 52, Talata 1 ng Financial Instruments and Exchange Act at ang sumusunod (2) batay sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng parehong Batas: Nagsagawa ng administratibong aksyon. (1) Pagkansela ng pagpaparehistro Ang pagpaparehistro ng Kanto Local Finance Bureau Director (Kinsho) No. 272 ay kinansela. (2) Business Improvement Order 1) Ganap na ipaliwanag ang mga nilalaman ng administratibong aksyon na ito sa customer at gumawa ng naaangkop na mga hakbang ayon sa kahilingan ng customer. 2) Batay sa intensyon ng customer, bumalangkas ng patakaran tungkol sa paglipat o pagwawakas ng transaksyon ng customer at pagbabalik ng mga asset ng customer, at ipatupad ito nang walang pagkabigo. 3) Huwag gumastos nang hindi patas sa ari-arian ng kumpanya. 4) Iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng nasa itaas 1) hanggang 3) sa pamamagitan ng pagsulat bago ang Biyernes, Setyembre 6, 2019, at pagkatapos ay iulat nang nakasulat anumang oras hanggang sa makumpleto ang lahat ng ito. .