Financial Services Agency

Hulyo 2, 2003 Financial Services Agency Tokai Tokyo Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Tokai Tokyo Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na katotohanan ng mga legal na paglabag, at isang rekomendasyon ang ginawa upang humingi ng administratibong aksyon (bubukas sa isang bagong window noong Hunyo 23, 2003). Ang pagkilos ng pagsasagawa ng isang serye ng mga transaksyon sa pangangalakal ng mga securities upang makabuo ng isang artipisyal na presyo sa merkado na hindi sumasalamin sa umiiral na presyo sa merkado. Isang serye ng limitasyon sa pagbili o pagbebenta ng mga order na walang intensyon na isagawa na may layuning ilipat ang presyo ng stock ng stock sa sarili nitong pabor sa pamamagitan ng paghingi ng mga order mula sa ibang mga kalahok sa pamilihan.wala na. Ang mga aksyon sa itaas ng Kumpanya at mga empleyado nito ay itinuring na nasa ilalim ng Artikulo 4, Aytem 3 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Mga Regulasyon ng Batas, atbp. ng Mga Securities Companies batay sa Artikulo 42, Paragraph 1, Aytem 9 ng Securities and Exchange Law. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. (1) Kautusan ng pagsususpinde ng negosyo Sa panahon mula Hulyo 7, 2003 hanggang Hulyo 18, 2003 (10 araw), negosyo ng stock trading sa sariling account (pagganap ng mga kasalukuyang kontrata bago ang Hulyo 4, 2003) (hindi kasama ang kalakalang nauugnay sa). (2) Kautusan sa pagpapahusay ng negosyo ○Pagpapahusay at pagpapalakas ng internal control system, masusing legal na pagsunod ng mga opisyal at empleyado, at paglilinaw kung saan ang mga responsibilidad. ○ Pangunahing pagsusuri ng sistema ng pangangasiwa ng kalakalan, pagbabalangkas ng mga tiyak na hakbang, at pagbabalangkas at masusing pagpapatupad ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit.