Financial Services Agency

Hulyo 3, 2008 Financial Services Agency NOMURA Nakatanggap ng reklamong kriminal mula sa Securities and Exchange Surveillance Commission sa hinala ng insider trading tungkol sa mga aksyong administratibo laban sa isang kumpanya ng stock. NOMURA Tungkol sa mga transaksyon sa stock, atbp. ng mga dating empleyado ng Bilang resulta ng pagsusuri batay sa mga nilalaman ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit, atbp., ang sumusunod na sitwasyon ay nakilala. ○ Sitwasyon na kinikilala bilang hindi sapat mula sa pananaw ng internal control system alinsunod sa sari-saring uri ng negosyo at globalisasyon (1) Kamakailang sitwasyon sa pananalapi Ang kumpanya ay nag-iiba-iba at nag-internationalize din ng negosyo nito sa gitna ng pandaigdigang kalakaran ng globalisasyon ng negosyo at ang sari-saring uri ng in- house human resources.Bilang resulta ng beripikasyon mula sa pananaw ni Takato, bagama't hindi masasabing ito ay isang paglabag sa mga batas at regulasyon (Cabinet Office Ordinance Article 123, Item 5 on financial instruments business, etc. based on Article 40, Aytem 2 ng Financial Instruments and Exchange Act), ang sumusunod Gaya ng inilarawan sa itaas, kinilala ang mga kakulangan. 1. Hindi masasabing walang mga problema sa sistema ng pamamahala ng impormasyon sa loob ng kumpanya 2. Ang mga panloob na patakaran at pamamaraan, na sinuri sa liwanag ng insidente ng insider trading ng dating manager ng kumpanya noong 2003, ay sapat na sa panahong iyon, ngunit hindi nila sinasalamin ang pagkakaiba-iba ng mga operasyon ng kumpanya. 3. Inaasahan na ang kumpanya ay patuloy na mag-iba-iba at mag-internationalize ng negosyo nito sa hinaharap. May pangangailangan na dynamic na bumuo ng isang sistema, at ito ay kinakailangan upang maghanda ng sapat na sistema at mekanismo para sa pagtatayo na iyon. Bilang karagdagan sa pag-anunsyo ng mga detalye ng pagsisiyasat, nagsusumikap kaming linawin ang mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at responsibilidad. Gayunpaman, bilang karagdagan dito, bilang tugon sa mga pagbabago sa negosyo at kapaligiran sa hinaharap, ang Kumpanya ay magtatatag ng mas mataas na antas ng internal control system, tulad ng isang sistema upang matukoy at maipatupad nang walang pagkaantala ang anumang karagdagang mga hakbang na magiging bago. kinakailangan. Ito ay kinakailangan upang mapabuti ang mga operasyon ng negosyo sa bagay na ito. Gaya ng inilarawan sa itaas, ang sistema ng Kumpanya para sa pagpigil sa hindi patas na pangangalakal na may kaugnayan sa impormasyon ng korporasyon ay kinilala na hindi sapat mula sa pananaw ng internal control system alinsunod sa pagkakaiba-iba ng negosyo at ang takbo ng globalisasyon. Ito ay isang kinakailangan para sa pag-order ng mga kinakailangang hakbang upang mapabuti ang sitwasyon ng pagpapatakbo ng negosyo alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng Commodity Exchange Act. Kapag itinuturing na naaangkop”. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. ○ Business Improvement Order (1) Ang mga human resources ay nag-iiba-iba habang ang mga transaksyon at operasyon sa pananalapi ay nag-iiba-iba at nag-internationalize. Upang bumuo ng isang pangkalahatang epektibong internal control system na sumasaklaw sa isang malawak na hanay ng mga lugar tulad ng personnel management, code of conduct, internal rules at management system. Bilang karagdagan, sa hinaharap, patungkol sa karagdagang pagkakaiba-iba at internasyonalisasyon ng negosyo at mga pagbabago sa kapaligiran ng merkado, atbp., ay magtatag ng isang sistema na nagpapahintulot sa kinakailangang pag-unlad ng mga internal na sistema ng kontrol upang tumugon sa mga pagbabagong ito. (2) Sistematikong i-verify at panatilihin ang iba't ibang mga panuntunan tungkol sa internal na sistema ng kontrol para sa impormasyon ng kumpanya mula sa pananaw ng pagiging epektibo, at tiyakin na ang mga opisyal at empleyado ay lubusang nababatid sa kanila. Bilang karagdagan, kapag nagdidisenyo, bumubuo at nagpapatakbo ng pamamahala ng impormasyon at mga sistema ng IT, i-verify at kumpirmahin kung ang sistema ay naaayon sa mga patakarang ito, mga kondisyon ng negosyo at mga katangian ng panganib, at gumawa ng mga kinakailangang hakbang.