Financial Services Agency

Abril 15, 2011 Financial Services Agency SMBC Nikko Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. SMBC Nikko Ang isang kumpanya ng stock (mula dito ay tinutukoy bilang "aming kumpanya") ay nagsumite ng isang abiso sa aksidente batay sa Artikulo 50, Talata 1, Aytem 8 ng Financial Instruments and Exchange Act at Artikulo 199, Aytem 7 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Negosyo ng Mga Instrumentong Pananalapi , atbp. , sa isang sangay ng Kumpanya, iniulat na ang isang kaso ng mapanlinlang na pandaraya sa mga asset ng customer ng isang salesperson ay natuklasan pagkatapos makatanggap ng pagtatanong mula sa isang customer. Ayon sa aming pagsisiyasat, ang salesperson ay nagtatrabaho sa parehong sangay sa loob ng 14 na taon at 6 na buwan, at nanloko ng humigit-kumulang 880 milyong yen mula sa 16 na tao na nagsumite ng mga panukala sa imbestigasyon mula noong humigit-kumulang 10 taon na ang nakakaraan. . 2. Bilang tugon sa ulat na ito, ipinaalam ng FSA sa Kumpanya ang mga detalye ng mga katotohanan ng kaso ng pandaraya, ang sanhi ng paglitaw, at ang dahilan kung bakit hindi ito matuklasan sa mahabang panahon batay sa mga probisyon ng Artikulo 56- 2, Paragraph 1 ng Financial Instruments and Exchange Act. Bilang resulta ng paghiling at pag-verify ng mga ulat, nakita ang mga sumusunod na problema sa saloobin ng pamamahala at internal control system tungkol sa pagsunod sa mga batas at regulasyon. (1) Bilang tugon sa mga nakaraang iskandalo, nirepaso ng Kumpanya ang internal control system nito, ngunit natukoy ang mga sumusunod na problema, at hindi naitatag ang sistema para sa pagpigil at maagang pagtuklas ng mga iskandalo. Hindi sapat ang internal control system. tiyan. Walang sistema para pamahalaan at suriin ang mga sales staff na nagtatrabaho sa parehong sangay sa loob ng mahabang panahon. B. Hindi sapat na pamamahala ng mga customer na nagbebenta ng malaking halaga ng mga asset sa maikling panahon at patuloy na nag-withdraw ng mga pondo. c. Hindi sapat na masusing komunikasyon sa mga customer na ipinagbabawal ang pagtanggap ng pera upang maiwasan ang panloloko ng mga kawani ng pagbebenta. D. Hindi sapat na pag-unawa sa mga kondisyon ng pamumuhay ng mga kawani ng pagbebenta ng mga tagapamahala at mga departamento ng pamamahala ng tauhan. (2) Bilang karagdagan, ang management team ay kulang din sa kamalayan sa mga panganib sa pandaraya ng mga sales staff na matagal nang nagtatrabaho sa parehong sangay at ang sistema upang suriin ang mga abnormal na withdrawal. (3) Bagama't tinukoy ng Audit Department ang mga transaksyon ng biktima bilang nangangailangan ng pag-iingat at kinumpirma ang mga detalye ng mga panayam sa mga biktima sa sangay, hindi sapat ang pag-verify ng mga indibidwal na transaksyon. , at ang mga panloob na pag-audit ay hindi gumagana. 3. Ang sitwasyon sa itaas ay itinuring na isang sitwasyon kung saan kailangang gumawa ng mga pagpapabuti para sa pampublikong interes o proteksyon ng mga mamumuhunan hinggil sa pagpapatakbo ng negosyo o katayuan ng ari-arian ng mga instrumento sa pananalapi na mga operator ng negosyo na itinakda sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. . Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa Kumpanya ngayon. ○ Kautusan sa pagpapahusay ng negosyo batay sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Law (1) Magbigay ng naaangkop na mga paliwanag sa mga customer na apektado ng iskandalo na ito at gawin ang lahat ng posibleng hakbang upang makitungo sa mga customer. (2) Siyasatin ang ugat ng bagay na ito, ibuod ang lokasyon ng problema, at pagbutihin at palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at sistema ng panloob na kontrol mula sa mga sumusunod na pananaw. tiyan. Upang maiwasan ang mga katulad na iskandalo, sa ilalim ng pamumuno ng management team, ibe-verify namin ang estado ng business management system at internal control system, titingnan ang mga abnormal na pagbabago sa mga asset ng customer, deposito at withdrawal, atbp., at magsasagawa ng pang-araw-araw na pakikipag-ugnayan sa Bumuo ng mga marahas na hakbang upang maiwasan ang pag-ulit, kabilang ang pagpapalakas ng checks and balances at pagrepaso sa sistema ng pamamahala ng tauhan. B. Paunlarin ang kamalayan ng buong kumpanya sa pagsunod sa mga batas at regulasyon, tulad ng pagsasanay para sa mga opisyal at empleyado. c. Linawin ang paninindigan ng pamamahala sa pagtatrabaho upang sumunod sa mga batas at regulasyon. (Kabilang ang paglilinaw kung nasaan ang responsibilidad.) D. Tiyakin ang pagiging epektibo ng internal audit function. (3) Iulat ang plano sa pagpapahusay ng negosyo tungkol sa itaas sa Financial Services Agency sa pamamagitan ng sulat bago ang Mayo 13, 2011, at agad na ipatupad ito. Bilang karagdagan, sa ngayon, ang pag-unlad at katayuan ng pagpapatupad ay dapat iulat sa isang quarterly na batayan.