Australia Securities & Investment Commission

release ng media (23-255mr) IB nagbabayad ng $832,500 na parusa para sa 'pabaya' at 'walang ingat' na pag-uugali na inilathala noong Setyembre 20, 2023 kalahok sa merkado IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ay nagbayad ng multa na $832,500 upang sumunod sa isang abiso ng paglabag mula sa market disciplinary panel (mdp). ang kinalabasan ay sumusunod sa paghahanap ng mdp na IB ay 'pabaya' sa kabiguan nitong tukuyin ang kahina-hinalang pangangalakal na isinagawa ng isa sa mga kliyente nito. nahanap din yan ng mdp IB ay 'walang ingat' sa patuloy na pagpayag na maganap ang higit pang kahina-hinalang pangangalakal pagkatapos na ipahayag ng asic ang mga alalahanin tungkol sa mga pangangalakal, at hindi nito pinapanatili ang mga kinakailangang pang-organisasyon at teknikal na mapagkukunan upang sumunod sa batas. Ang mga kalahok sa merkado ay gumaganap ng isang mahalagang papel na bantay-pinto sa pagtukoy at pagpigil sa kahina-hinalang kalakalan. dapat silang magkaroon ng epektibong mga kontrol at sapat na mapagkukunan upang mahusay na makilala at maputol ang potensyal na maling pag-uugali sa merkado, at kailangan nilang tumugon nang mabilis sa mga alalahanin na ibinangon ng asic. Ang mga alalahanin ng asic ay nagmula sa ilang partikular na pagsasara ng single price auction (cspa) na mga order na inilagay ng isang kliyente ng IB sa asx sa pagitan ng 10 march at 5 november 2021. ang kliyente ay aktibong nakipagkalakalan sa orthocell ltd (occ) shares at kilala IB bilang isang makaranasang mangangalakal na nagtrabaho sa industriya. ang mdp ay isinasaalang-alang na IB dapat na makatwirang maghinala na ang mga order ay kahina-hinala para sa maraming kadahilanan, kabilang ang: na sila ay naipasok o binago nang huli sa cspa, ay para sa isang napakaliit na volume at halaga, ibinalik o pinipigilan nila ang presyo para sa occ hanggang o sa mataas ng araw, at hindi sila naaayon sa nakaraang pangangalakal ng kliyente sa may-katuturang araw. nahanap yan ng mdp IB pinahintulutan ang kliyente nito na maglagay ng ilang partikular na mga order kapag nararapat itong maghinala na ang kliyente ay naglalagay ng mga order na iyon na may layuning pataasin ang pagsasara ng presyo ng occ, at sa gayon ay lumilikha ng mali o mapanlinlang na hitsura na may kinalaman sa presyo ng occ. nakipag-ugnayan sa asic IB noong 14 october 2021 para payuhan ang firm na ang trading ng kliyente nito ay nag-trigger ng mga asic alert. gayunpaman, habang tinangka nitong makipag-ugnayan sa kanila, IB pinahintulutan ang kliyente na magpatuloy sa pangangalakal at maglagay ng higit pang kahina-hinalang mga order. higit pa, ang pangangalakal ng kliyente sa occ ay nag-trigger ng 44 na alerto sa 'pagmamarka ng malapit' IB ' sariling mga surveillance system sa pagitan ng Pebrero 10 at Oktubre 13, 2021. Itinuring ng mdp na hindi sapat ang pagtugon at pag-follow up ng interactive na broker sa kahina-hinalang aktibidad, na binabanggit ang ilang dahilan, kabilang ang: mga alerto na masyadong matagal bago isinara, ang kawalan ng makabuluhang mga tala sa IB ' mga pagsusuri sa mga alerto, kakulangan ng aksyon upang matugunan ang pag-uugali ng pangangalakal ng kliyente, at IB hindi naglalagay ng kahina-hinalang ulat ng aktibidad sa asic hanggang 5 nobyembre 2021. Itinuring ng mdp na ang mga pangyayaring ito ay nagpakita na IB ay walang sapat na tauhan na may mga kinakailangang kasanayan, kaalaman o karanasan upang maayos na masuri ang mga alerto o ang mga kawani na iyon ay hindi sapat na pinangangasiwaan upang matiyak na ginagawa nila ang kanilang trabaho. binanggit ng mdp na ang pagsusuri ng mga alerto na may mataas na panganib ay dapat magsimula sa nauugnay na petsa ng kalakalan at ang pagsusuri sa lahat ng mga alerto ay dapat tapusin sa loob ng dalawang linggo. nailalarawan ng mdp ang kabiguan na ito sa pamamagitan ng IB bilang kapabayaan na dapat ay napagtanto nito na hindi nito pinananatili ang mga kinakailangang 'organisasyon at teknikal na mapagkukunan' upang matiyak na ang mga mensahe ng pangangalakal na isinumite nito ay hindi makagambala sa kahusayan at integridad ng merkado. ang pagsunod sa paunawa ng paglabag ay hindi pag-amin ng pagkakasala o pananagutan, at sa paggawa nito IB ay hindi itinuturing na lumabag sa subsection 798h(1) ng batas ng mga korporasyon. tingnan ang paunawa ng paglabag sa rehistro ng mga resulta ng panel ng disiplina sa merkado. Ang mga asic media release ay mga point-in-time na pahayag. pakitandaan ang petsa ng isyu at gamitin ang panloob na function ng paghahanap sa site upang tingnan ang iba pang mga release ng media sa pareho o nauugnay na mga bagay.