Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Oktubre 25, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 11203579781 Taong pinarusahan: President Securities Corporation Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang joint stock company: 23218183 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: Lin oo Address: Maikling Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Kumilos sa panahon ng pagkilos, NT$240,000 ang binayaran ng multa ng Yuan. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ay nagsagawa ng inspeksyon sa Sangay ng Nanjing ng taong pinarurusahan noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na ang dating pinagkatiwalaang empleyado ng negosyo sa pangangalakal ng sangay, si Lu Oo (mula rito ay tinukoy sa bilang Lu Yuan), ay pinanatili sa ngalan ng kliyente. Ang mga kalagayan ng pagbabayad, at ang kabiguan ng kumpanya na maghain ng mga ulat ng demanda sa empleyado sa loob ng itinakdang takdang panahon, ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi tumupad sa kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigo na ipatupad ang internal control system, at nilabag nito ang Artikulo 2, Aytem 2 at Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers. Artikulo 4, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 18. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Article 2, Paragraph 2 ng Securities Dealers Management Rules, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system, katulad ng Artikulo 4 , Paragraph 2 ng Mga Panuntunan, Kung ang isang securities firm o ang mga direktor, superbisor, at empleyado nito ay sangkot sa isang demanda, arbitrasyon, o isang may utang para sa pagpapatupad dahil sa pagpapatakbo o pagsali sa negosyo ng securities, o kung ang isang securities firm ay isang bangkarota , ay may bangko na nagre-refund ng tseke, o tumatangging tumanggap ng mga transaksyon, dapat nilang ipaalam o dapat gawin ang Deklarasyon sa loob ng limang araw ng negosyo mula sa petsa ng katotohanan; Ang Paragraph 18 ng Artikulo 37 ng parehong mga patakaran ay nagtatakda na ang mga securities firm na nakikibahagi sa negosyo ng mga securities hindi dapat magtago ng mga securities, pera, seal o passbook sa ngalan ng mga customer. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. 2. Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ay nagsagawa ng inspeksyon sa Nanjing Branch ng taong pinarurusahan noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na si Mr. Lu, isang dating pinagkatiwalaang empleyado ng negosyo sa pangangalakal ng taong pinarurusahan, Nag-iingat ng pera sa ngalan ng mga kliyente at nabigong sumunod sa mga regulasyon. Nagsasaad ito ng limitasyon sa oras para sa pagsasampa ng mga demanda para sa mga empleyado, at bini-verify ang mga paglabag sa Artikulo 4, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 8 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at lumabag sa mga probisyon ng Article 2, Item 2, Article 4, Item 2, at Article 37, Item 8 ng Securities Dealers Management Rules Ang Artikulo 178-1, paragraph 1, paragraph 4 ng Exchange Act ay nagsasaad na ang disposisyon ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Mr. Lin oo) Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan: Mr. Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng China ( kinatawan: Mr. Chen oo), China Securities Regulatory Commission Ang Securities Business Association ng Republika ng China (representative Mr. Chen oo), ang Accounting Office ng Securities and Futures Bureau ng Association, ang Secretary's Office ng Securities and Futures Bureau, ang Financial Supervisory Commission ng Securities Dealers Management Group ng Securities and Futures Bureau Mga Recipient ng tribunal letter: Kung ang orihinal na kopya ay inisyu, ang petsa ng pag-isyu: Document No. na inisyu noong Oktubre 25, 2012 ng Republika ng Tsina : Financial Management Securities No. 1120357978 Taong paparusahan: Luoo National identity card unified number o foreigner's nationality and residence permit number: ooooo Address: Inalis Paksa: Order President Securities Corporation Ang Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Uni-President Securities) ay suspindihin ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng dalawang buwan at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sanggunian sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maihatid ang parusa. (Sa karagdagan, ang taong pinaparusahan ay kasalukuyang hindi nagtatrabaho sa isang securities firm. Mangyaring hilingin sa Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., ang tatanggap ng kopya, na itala at pamahalaan ito.) Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd. Ang Uni-President Securities Nanjing Branch ay nagsagawa ng inspeksyon at nalaman na ang taong pinaparusahan ay nagtago ng pera sa ngalan ng mga kliyente, na napag-alamang lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Parapo 2, Parapo 11 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Person in Charge at Business Personnel ng Securities Dealers. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 11 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinamumunuan at Mga Tauhan ng Negosyo ng Mga Securities Firm, ang taong namamahala at mga tauhan ng negosyo ng isang securities firm ay hindi dapat magtago ng mga securities, pera, seal o passbook sa ngalan ng mga kliyente. . Bilang karagdagan, ayon sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung natuklasan ng karampatang awtoridad na ang mga direktor, superbisor at empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o iba pang nauugnay na batas at regulasyon, na sapat na upang makaapekto sa normal na pagpapatupad ng ang negosyo ng securities, maaari itong mag-order sa securities firm anumang oras. Ang negosyo ay dapat huminto sa operasyon nito nang wala pang isang taon. 2. Nagsagawa ng inspeksyon ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. sa Uni-President Securities Nanjing Branch noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay nagtago ng pera sa ngalan ng mga customer, at lumabag sa mga patakaran ng responsableng tao at tauhan ng negosyo ng securities firm.Artikulo 18, Talata 2, Talata 11 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala. 3. Kung ang paglabag ay nahayag, at ang pag-uugali ng taong pinaparusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, ang parusa ay dapat alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. orihinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Mr. Lin oo), Lu oo Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republic ng China (Kinatawan: Mr. Chen oo) ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen oo)