Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Mayo 3, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 1120331339 Taong pinarusahan: 第一金證券股份有限公司 Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: pinaikling Address: pinaikling Pangalan ng kinatawan o tagapamahala: Chen ○○ Address: pinaikling Layunin: Ang taong papatawan ng parusa ay pagmumultahin ng NT$24 alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act Sampung libong yuan. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa Taoyuan Branch ng taong pinarurusahan noong Oktubre 31, 2011, at nalaman na ang pinuno ng departamento ng negosyo ng kaakibat ang sangay ay nagkaroon ng mga pautang sa mga customer at tinanggap ang mga customer online. Ang mga pinagkatiwalaang transaksyon at iba pang mga bagay, pati na rin ang katotohanan na ang taong pinaparusahan ay tinanggap ang mga transaksyong ipinagkatiwala ng mga customer na hindi pumirma sa authorization letter, ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi tumupad sa pangangasiwa at mga responsibilidad sa pamamahala at ipinatupad ang internal control system, at nilabag ang Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers Artikulo 2 at Artikulo 37, talata 13. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang negosyo ng mga securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system; ang parehong mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 13 ng Mga Panuntunan, Ang mga kumpanya ng Securities na nakikibahagi sa negosyo ng mga seguridad ay hindi dapat tumanggap ng pagbili, pagbebenta o paghahatid ng mga seguridad ng mga tao maliban sa kanilang sarili o ng mga ahente na walang sulat ng appointment mula sa kliyente. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act, ang mga securities firm na mabibigong ipatupad ang mga internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi hihigit sa NT$4.8 milyon. 2. Nagsagawa ng inspeksyon ang stock exchange sa sangay ng Taoyuan ng taong pinarurusahan noong Oktubre 31, 2011, at nalaman na ang taong pinaparusahan ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) Ang pinuno ng departamento ng negosyo ng sangay ay may kaugnayan sa pautang sa isang customer, at ang pag-verify ay lumabag sa mga regulasyon ng securities firm.Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng Mga Responsableng Tao at Mga Tauhan ng Negosyo. (2) Ang pinuno ng departamento ng negosyo ng sangay ay tumatanggap ng mga transaksyong ipinagkatiwala sa kliyente online, na hindi naaayon sa mga probisyon ng Internal Control System Standards ng Securities Firm CA-11210 Entrusted Trading and Transaction Operations (16). (3) Ang pagtanggap ng mga transaksyong ipinagkatiwala ng mga customer na hindi nakapirma sa authorization letter ay isang paglabag sa Article 37, Paragraph 13 ng Securities Dealers Management Rules. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay nabigo na tuparin ang kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigong ipatupad ang internal control system, na lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 13 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers Alinsunod sa Securities and Exchange Law Artikulo 178-1, talata 1, talata 4 na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Ang pagbabayad ay dapat gawin sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 第一金證券股份有限公司 (Ihahatid: Mr. Chen ○○) Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan Mr. Lin ○○), Taiwan Securities OTC Trading Center (kinatawan Mr. Chen ○○), Republic of China Securities Commercial Trade Association (kinatawan ni Mr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary's Office), Securities and Futures Bureau (Securities Management Section) ng Samahan. Mga tatanggap ng liham pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: kung Petsa ng paglabas ng orihinal at kopya: Mayo 3, 112, Republic of China Issue number: Financial Management Securities No. 11203313392 Taong paparusahan: Jiang ○○ National identity card unified number o foreigner's nationality at residence permit number: tinanggal Address: inalis Paksa: inalis Order 第一金證券股份有限公司 (mula dito ay tinutukoy bilang First Securities ) Itigil ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng isang buwan, at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sa pagsusuri sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa. Mga Katotohanan: Ang taong pinaparusahan ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 at Aytem 3 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Person in Charge at Business Personnel ng Securities Dealers, sa pamamagitan ng pagkakaroon ng mga pautang at paghiram mula sa mga kliyente, at pagtanggap ng mga ipinagkatiwalang transaksyon mula sa mga kliyente sa pamamagitan ng linya. Mga dahilan at ligal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Aytem 9 at Aytem 3 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng Mga Taong Pinangasiwaan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Firm, ang mga taong namamahala at mga tauhan ng negosyo ng mga kumpanya ng seguridad ay hindi gagawa ng pautang o humiram ng pera mula sa mga kliyente, at Kapag ang isang tao ay nagnenegosyo, hindi siya dapat gagawa ng alinman sa mga gawaing ipinagbabawal ng Securities Dealers Management Act. Bilang karagdagan, ayon sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung natuklasan ng karampatang awtoridad na ang mga direktor, superbisor at empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o iba pang nauugnay na batas at regulasyon, na sapat na upang makaapekto sa normal na pagpapatupad ng ang negosyo ng securities, maaari itong mag-order sa securities firm anumang oras. Ang negosyo ay dapat huminto sa mga operasyon nito nang wala pang isang taon. 2. Inihayag ng Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. noong Oktubre 31, 2011 First Securities Nagsagawa ng inspeksyon ang Taoyuan Branch at nalaman na ang taong pinaparusahan ay nanghiram ng pera sa mga customer at tinanggap ang mga transaksyong ipinagkatiwala ng customer online. Napag-alamang nilabag ng tao ang Article 18, Item 2, Item 9 at Item 3 ng Rules for the Management of Person in Charge at Business Personnel ng Securities Dealers. Regulasyon. 3. Kung ang paglabag ay nahayag, at ang pag-uugali ng taong pinaparusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang parusa ay dapat alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. orihinal: 第一金證券股份有限公司 (Kinatawan: Mr. Chen ○○), Mr. Jiang ○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng China (Kinatawan : Mr. Chen ○○), Republic of China Securities Business Association (kinatawan Mr. Chen○○)