Securities and Futures Bureau

Utos ng tribunal ng Financial Supervisory Commission Tatanggap: Kung ang orihinal na kopya ay inisyu: Pebrero 17, 112, Issuing number: Financial Management Securities No. numero ng permit: u○○○○ Address: ○○ Building, No. ○○, Section ○○, ○○ Road, ○○ City Layunin: Order Mega Securities Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Mega Securities ) Ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng isang taon ay dapat masuspinde mula Marso 1, 2020 hanggang Pebrero 29, 2013, at ang katayuan ng pagpapatupad ay dapat iulat sa pulong sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos na maihatid ang parusa. Katotohanan: Mula Pebrero 16, 2011 hanggang Marso 9, 2011, nagsagawa ang Inspection Bureau Mega Securities Isang pangkalahatang inspeksyon sa negosyo ang isinagawa at napag-alaman na ang taong pinaparusahan ay nagtago ng blangko na kapangyarihan ng abogado na pinirmahan ng isang customer nang maaga, tumanggap ng mga order mula sa mga customer sa pamamagitan ng social software (linya) na lumalabag sa mga regulasyon, at nanghiram ng pera mula sa mga customer . Napag-alaman na ang taong namamahala sa securities firm at ang mga tauhan ng negosyo ay lumabag sa mga regulasyon. Mga dahilan at ligal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinamahalaan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities, ang mga tauhan ng negosyo ay hindi pinapayagan na humiram ng pera mula sa mga kliyente; sa ilalim ng parehong mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 3 ng Mga Panuntunan, mga tauhan ng negosyo Ang pagpapatupad ng negosyo ay ipinagbabawal ng Securities Dealers Management Act at ipinagbabawal. Alinsunod sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung matuklasan ng karampatang awtoridad na ang isang empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga nauugnay na batas at regulasyon, sa gayon ay nakakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang karampatang awtoridad ay maaaring mag-utos sa kaakibat securities firm na itigil ang negosyo nito nang wala pang isang taon. Isagawa o tanggalin ang kanilang mga tungkulin. 2. Ang Inspection Bureau ng Asosasyong ito ay nagsagawa ng mga inspeksyon mula Pebrero 16, 2011 hanggang Marso 9, 2011. Mega Securities Isang pangkalahatang inspeksyon sa negosyo ang isinagawa at ang mga sumusunod na kakulangan ay nakita sa taong pinarurusahan: (1) Ang taong pinaparusahan ay nagtago at nakipag-ugnayan sa customer nang maaga upang makakuha ng kapangyarihan ng abogado na may orihinal na selyo o pirma, at tinulungan ang customer sa paglalagay ng mga order, na lumabag sa panloob na kontrol ng securities firm.System standards ca-11210 Provisions on entrusted trading and transaction operations (1) 1. Provisions. (2) Kapag nagsasagawa ng pinagkatiwalaang negosyo sa pangangalakal, ang pagtanggap ng mga order mula sa mga customer sa pamamagitan ng software ng komunikasyon (linya) ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 75, Paragraph 8, ng Bye-Laws of Business ng Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) Nanghihiram ng pera mula sa mga kliyente, lumalabag sa Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. 3. Batay sa mga naunang ibinunyag na mga paglabag, ang pag-uugali ng taong pinarurusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, at ang parusa ay alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng orihinal na multa: Mega Securities Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Ms. Chen ○○), Liu ○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng Tsina (Kinatawan) Mr. Chen○○), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen○○), Inspection Bureau---------------- -------------- -------------------------------- Pinansyal na Supervisory Commission Order of Adjudication Tatanggap: Orihinal na kopya Petsa ng pagpapalabas: China Numero ng dokumento na inisyu noong Pebrero 17, 2012: Financial Management Securities Zi No. 11103554111 Taong paparusahan: Mega Securities Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng isang joint-stock na kumpanya: 23474649 Address: No. ○○, Section ○○, ○○ Road, ○○ City ○○ Building Representative o Manager Name: Chen○○ Address: No. ○○ , Seksyon ○○, ○○ Daan, ○○ Lungsod ○○Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act, isang multa na NT$480,000 ang ipinataw. Mga Katotohanan: Ang Inspection Bureau ng Asosasyong ito ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong pinaparusahan mula Pebrero 16, 2011 hanggang Marso 9, 2011, at nalaman na si Liu ○○ (mula rito ay tinutukoy bilang Liu), isang tao sa pinagkatiwalaang negosyo ng kalakalan. , ay hindi nagtago ng pirma ng customer nang maaga. Blangkong kapangyarihan ng abogado, iligal na pagtanggap ng mga order mula sa mga customer gamit ang social software (linya), at paghiram ng pera mula sa mga customer. Ang mga depekto sa itaas ay nagpapakita na ang taong pinarusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at ay lumabag sa Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon, at itinatag na internal control system. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act, ang isang securities firm na mabibigong magpatupad ng internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi hihigit sa NT$4.8 milyon. 2. Ang Inspection Bureau of the Association ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong pinarusahan mula Pebrero 16, 2011 hanggang Marso 9, 2011, at nalaman na si Liu ay nagtago ng blangko na kapangyarihan ng abogado na pinirmahan ng customer nang maaga, at iligal na tinanggap ang social software mula sa mga customer.(linya) Ang paglalagay ng mga order at paghiram ng pera mula sa mga customer ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 9, at Talata 3 ng parehong artikulo ng Mga Panuntunan ng Dealer ng Securities para sa Pamamahala ng Mga Taong Pinamumunuan at Mga Tauhan ng Negosyo . 3. Ang mga tagapamahala at counter supervisor ng Yonghe Branch, ang taong napapatawan ng parusa, ay hindi sapat ang pagiging sensitibo sa negosyo at nabigong gamitin ang nararapat na propesyonal na atensyon sa mga hindi pangkaraniwang transaksyon ng mga kliyente ni Liu na hindi harapang ipinagkatiwala. 4. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinarurusahan ay nabigo na ipatupad ang internal control system at nilabag ang mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 ng Securities Dealers Management Rules. Ang parusa ay ang mga sumusunod: Artikulo 178-1, Aytem 1, Aytem 4 ng Layunin ng Securities Exchange Act. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasiyahan sa parusa, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law. 18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: Mega Securities Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Ms. Chen ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republic of China (Kinatawan: Mr. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen ○○), Inspection Bureau of the Association, Securities and Futures Bureau (Accounting Office, Secretary Office, Securities Dealers Management Group)