Financial Conduct Authority

Interactive Brokersuk est un courtier en ligne basé à londres qui organise et exécute des transactions sur certains instruments financiers tels que les cfd (contrats de différence) directement pour ses clients britanniques, et exécute d'autres produits pour le compte d'autres entités dans le cadre plus large Interactive Brokers groupe. Interactive Brokers uk a délégué son suivi post-marché à une équipe basée dans une autre société du Interactive Brokers groupe aux États-Unis. cependant, Interactive Brokers le Royaume-Uni n'a pas contribué de manière adéquate à la conception et à l'étalonnage Interactive Brokers ration des systèmes de surveillance post-négociation, ou tester leur fonctionnement, pour s'assurer que les éventuels abus de marché par ses clients seraient détectés, et il n'a pas assuré un contrôle efficace de la conduite par l'équipe américaine des examens des rapports produits. en particulier, il n'a procédé à aucune assurance de la qualité ou à aucun contrôle de l'examen des rapports, et il n'a pas veillé à ce que le personnel chargé des examens soit adéquatement formé. cela augmentait le risque de Interactive Brokers uk n'a pas soumis de déclarations de transactions suspectes (strs) à la fca. avant d'être informé des préoccupations de la fca, pendant la période pertinente Interactive Brokers Royaume-Uni n'a soumis aucune plainte relative à un délit d'initié et l'autorité a identifié trois occasions où Interactive Brokers Royaume-Uni n'a pas signalé les transactions suspectes par Interactive Brokers clients britanniques. mark steward, directeur de l'application et de la surveillance du marché à la fca, a déclaré: «les entreprises n'ont pas seulement une responsabilité clé Interactive Brokers abilité de signaler des comportements suspects sur nos marchés de capitaux, ils ont également l'obligation de s'assurer que leurs systèmes de négociation ne sont pas utilisés à des fins de criminalité financière. Interactive Brokers les systèmes du Royaume-Uni étaient inadéquats et inefficaces face à des transactions potentiellement suspectes ; ils sont tombés en dessous des normes appropriées et ont exposé les contreparties et le marché à des risques qu'ils n'avaient pas négociés. la fca continuera d'appliquer des normes appropriées de conduite sur le marché pour garantir le bon fonctionnement de nos marchés. la fca considère que la violation a révélé des faiblesses graves et systémiques au sein Interactive Brokers procédures du Royaume-Uni. la fca a donc infligé une amende Interactive Brokers Royaume-Uni 1 049 412 £.