Financial Services Agency

28 mai 2019 Agence des services financiers NOMURA Concernant les actions administratives contre Co., Ltd. et Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (siège social : Chuo-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 7010001034881) (ci-après dénommée "Nomura hd"), et le comité d'audit de Nomura hd concernant le rapport requis en vertu des dispositions de l'article 57- 23 de la loi sur les instruments financiers et les changes À la suite d'une vérification basée sur les résultats d'enquête de l'équipe d'enquête spéciale par des experts externes sous l'égide (ci-après dénommés « résultats d'enquête interne »), etc., Nomura hd et NOMURA Co., Ltd. (siège social : Chuo-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 6010001074037) (ci-après " NOMURA ”. ), de graves problèmes ont été observés. 1. NOMURA (1) Situation où il est reconnu que le système de gestion des affaires lié à la gestion de l'information n'est pas suffisant 5 mars 2019, NOMURA Le stratège en chef appartenant au département de recherche sur la stratégie de marché est membre de la "table ronde sur la structure du marché, etc." de la Bourse de Tokyo, Inc. (ci-après dénommée "TSE"). divisions en discussion, des informations indiquant qu'il est supposé que les critères de désignation et de sortie des marchés de haut rang sont susceptibles d'être fixés à une capitalisation boursière de 25 milliards de yens ou plus "Informations concernant l'état de la contrepartie") ont été obtenues . Le stratège a dit le même jour et le 6 du jour suivant, NOMURA Des informations sur l'état des discussions à la Bourse de Tokyo concernant la structure du marché ont été fournies à deux représentants commerciaux de Nomura International (Hong Kong) Limited (ci-après dénommé "nihk"), une filiale étrangère de Nomura HD, et à un gestionnaire de fonds externe. communiqué. Parmi les commerciaux qui ont reçu l'information, 7 commerciaux (dont un commercial nihk) ont fourni des informations sur l'état des discussions au TSE concernant la structure du marché à au moins 33 investisseurs institutionnels externes. . En outre, le stratège a envoyé des e-mails d'information à un grand nombre d'investisseurs institutionnels externes, y compris la phrase "Le seuil de 25 milliards de yens a soudainement émergé." La série d'actions prises par le membre sera appelée la "conduire"). Bien que cet acte ne contrevienne pas aux lois et règlements, il s'agit d'un acte de sollicitation de certains clients seulement en leur fournissant des informations relatives à l'état des discussions au sein du TSE concernant la structure du marché. la crédibilité de la sexualité. (a) il n'y avait pas de réglementation pour réglementer correctement la conduite; En tant qu'employé d'une société de valeurs mobilières, ils ne sont pas suffisamment conscients du rôle important d'une société de valeurs mobilières pour assurer l'équité et l'impartialité du marché. et (c) la disposition inappropriée d'information aux investisseurs institutionnels externes n'a pas été correctement mis en place en termes de systèmes d'examen et de surveillance pour empêcher que cela ne se produise. Étant donné que nous n'étions pas au courant de ces circonstances, NOMURA Il est reconnu que l'équipe de direction n'a pas suffisamment géré et supervisé efficacement le système de gestion de l'information et que le système de gestion des affaires n'était pas suffisant. (2) Améliorations insuffisantes des opérations commerciales sur la base des dispositions administratives passées NOMURA similitude avec le cas d'initié de l'augmentation de capital de 2012, qui a fait l'objet d'une décision administrative. Sur la base de la disposition administrative, NOMURA Bien que l'entreprise ait passé en revue son système de contrôle interne, y compris la gestion de l'information, et s'efforce de renforcer et de garantir l'éthique professionnelle des employés, (a) Dans une enquête de sensibilisation des employés menée par Nomura HD, il a été constaté que la conformité se limitait au respect des lois et règlement, et que cette loi Compte tenu du fait que certaines opinions évaluent qu'il n'y a pas de problème, mais cela a été confirmé, il est reconnu que la sensibilisation approfondie à la conformité de tous les employés est insuffisante et que l'amélioration de les opérations commerciales sont insuffisantes. Comme mentionné ci-dessus, NOMURA Étant donné que le système de gestion des affaires et le système de contrôle interne ne sont pas suffisants, il s'agit d'une exigence lorsqu'il est possible d'ordonner les mesures nécessaires pour améliorer l'état des opérations commerciales conformément aux dispositions de l'article 51 de la loi sur les instruments financiers et les changes. des opérations commerciales, lorsque cela est jugé nécessaire et approprié pour l'intérêt public ou la protection des investisseurs. 2. Nomura hd Le conseil d'administration de Nomura hd a décidé de prendre les mesures appropriées pour résoudre les problèmes que le groupe devrait résoudre ensemble, tels que la révision du système de gestion de l'information et le renforcement et l'application de l'éthique professionnelle des employés, sur la base des enseignements tirés de le dossier d'initié de l'augmentation de capital de 2012. La fonction de direction commerciale du Groupe aurait dû être exercée, mais ses efforts n'ont pas été suffisants. Comme mentionné ci-dessus, la gestion de groupe de Nomura hd n'est pas suffisante. Compte tenu de l'état des opérations commerciales de la société mère désignée, elle est réputée relever des exigences pour le cas où il est possible d'ordonner à Deuxième. De ce qui précède, aujourd'hui NOMURA et Nomura HD, les mesures administratives suivantes ont été prises. 1. NOMURA Une ordonnance d'amélioration des affaires basée sur l'article 51 de la loi sur les instruments et les échanges financiers à l'encontre de l'entreprise Pour assurer des opérations commerciales saines et appropriées, mettre en œuvre ce qui suit. (1) Clarifier la responsabilité, y compris celle de la direction, sur la base de cette disposition administrative. (2) En réponse aux recommandations du rapport d'enquête interne NOMURA Et formuler et soumettre un plan d'amélioration détaillé des mesures de prévention des récidives formulées par Nomura hd. De plus, assurer la mise en place et l'établissement de mesures de prévention de la récidive en fonction du plan d'amélioration. (3) Signaler périodiquement l'état de mise en œuvre des mesures de prévention de la récidive. (4) Vérifier régulièrement l'efficacité des mesures de prévention des récidives et rendre compte des résultats de la vérification. Si des éléments sont jugés inadéquats à la suite de la vérification, la raison et la politique d'amélioration doivent être signalées. (5) Concernant les points (1) à (4) ci-dessus, la date limite pour le premier rapport est le 4 juin 2019 (mardi) et doit être soumis conjointement avec Nomura hd. Par la suite, le délai est de 15 jours après la fin du trimestre. Indépendamment de la date limite ci-dessus, les rapports doivent être soumis au besoin. 2. Ordre d'amélioration des activités délivré à Nomura HD sur la base de l'article 57-19, paragraphe 1, de la loi sur les instruments financiers et les échanges NOMURA Afin d'assurer le bon fonctionnement et le bon fonctionnement de son entreprise, les dispositions suivantes seront mises en œuvre. (1) Clarifier la responsabilité, y compris celle de la direction, sur la base de cette disposition administrative. (2) Nomura hd et NOMURA Formuler et soumettre un plan d'amélioration détaillé des mesures de prévention des récidives formulées par . De plus, assurer la mise en place et l'établissement de mesures de prévention de la récidive en fonction du plan d'amélioration. (3) Signaler périodiquement l'état de mise en œuvre des mesures de prévention de la récidive. (4) Vérifier régulièrement l'efficacité des mesures de prévention des récidives et rendre compte des résultats de la vérification. Si des éléments sont jugés inadéquats à la suite de la vérification, la raison et la politique d'amélioration doivent être signalées. (5) Concernant (1) à (4) ci-dessus, la date limite pour le premier rapport est le 4 juin 2019 (mardi), NOMURA être soumis conjointement avec Par la suite, le délai est de 15 jours après la fin du trimestre. Indépendamment de la date limite ci-dessus, les rapports doivent être soumis au besoin.