Financial Services Agency

TogoActions administratives contre les sociétés par actions 9 août 2019 Bureau local des finances du Kanto 1. Togo (Siège : Minato-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 3011101037679) (ci-après dénommée "notre société") (ci-après dénommée "notre société") a enfreint les lois et réglementations suivantes. Les recommandations demandées ont été faites. (Au 2 août 2019) Acte de compensation des pertes des clients Sakura Co., Ltd., un administrateur de la Société qui supervise toutes les opérations en tant que gestionnaire important et dont le but est les transactions sur produits dérivés sur matières premières, etc. Yasuhiro Hayashi, qui était l'important directeur d'Invest (ville d'Osaka, préfecture d'Osaka, numéro d'entreprise 4130001048955) et était en charge de l'ensemble des opérations. Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, qui était en charge de notre activité comptable en tant que conseiller de notre société, et d'autres, depuis le fin juillet 2016 à fin janvier 2019, a fourni à huit clients des justificatifs d'échange.Afin de compenser une partie des pertes subies dans le négoce de l'or, il a procuré à lui-même ou à un tiers des bénéfices équivalant à un total d'environ 69,7 millions yen. (Cas 1) De fin juillet 2016 à mi-décembre 2018, nous avons proposé Sakura Invest Co., Ltd. à quatre clients qui effectuaient des opérations sur marge de change dans notre société. a fourni un bénéfice équivalent à un total d'environ 7,6 millions de yens par lui-même ou la société en se déguisant comme s'il avait effectué une transaction de règlement de différence de produit liée à la commande. (Cas 2) De la mi-octobre 2017 à la fin janvier 2019, nous avons conclu un contrat d'indemnisation des pertes avec quatre clients qui effectuaient des opérations sur marge de change dans notre société. De plus, sur la base du contrat, chaque client a reçu un total d'environ 62,1 millions de yens en espèces. Dans l'acte ci-dessus, les administrateurs de la société, qui sont responsables du noyau de la gestion, et le directeur représentant et directeur général du département d'administration ont conspiré pour compenser les pertes d'un grand nombre de clients sur une longue période de temps selon des instructions systématiques et jugements. Ceci est extrêmement malveillant, et le contexte est le manque de sensibilisation de l'équipe de direction elle-même, qui doit respecter scrupuleusement les lois et règlements. Notre société ne dispose pas d'un système de contrôle interne pour prévenir, détecter et corriger les violations graves et évidentes. des lois et règlements, ainsi qu'un système de gestion d'entreprise pour exécuter correctement les affaires de l'entreprise, comme ignorer aveuglément les actes ci-dessus. L'acte du cas 1 ci-dessus est réputé relever de l'article 39, paragraphe 1, point 3 de la loi sur les instruments financiers et les échanges, et l'acte du cas 2 ci-dessus est réputé relever des points 2 et 3 du même paragraphe. 2. Sur la base de ce qui précède, nous demandons aujourd'hui ce qui suit (1) sur la base des dispositions de l'article 52, paragraphe 1, de la loi sur les instruments financiers et les échanges et ce qui suit (2) sur la base des dispositions de l'article 51 de la même loi : Des mesures administratives ont été prises. (1) Annulation de l'enregistrement L'enregistrement du directeur du bureau local des finances du Kanto (Kinsho) n° 272 est annulé. (2) Ordre d'amélioration commerciale 1) Expliquez pleinement le contenu de cette action administrative au client et prenez les mesures appropriées en fonction de la demande du client. 2) Sur la base de l'intention du client, formuler une politique concernant le transfert ou la résiliation de la transaction du client et le retour des actifs du client, et la mettre en œuvre sans faute. 3) Ne dépensez pas injustement les biens de l'entreprise. 4) Signaler l'état de mise en œuvre des points 1) à 3) ci-dessus par écrit d'ici le vendredi 6 septembre 2019, puis signaler par écrit à tout moment jusqu'à ce qu'ils soient tous terminés. .