Financial Services Agency

16 novembre 2005 Agence des services financiers Rakuten Securities Australia Actions administratives contre les sociétés par actions 1. Rakuten Securities Australia Sur la base de l'article 59, paragraphe 1, de la Securities and Exchange Act, nous avons demandé à la société par actions de faire rapport conformément à la surveillance financière n° 2690 du 20 septembre 2005 et à l'agence de surveillance financière n° 3045 du 27 octobre 2005. Les violations suivantes de lois et de règlements ont été trouvés. Situation dans laquelle il est reconnu que la gestion du système informatique relatif au secteur des valeurs mobilières est insuffisante, je viens d'être sommé de signaler la cause de l'événement et les mesures pour éviter qu'il ne se reproduise. En réponse à cela, la Société mettra en œuvre des mesures pour prévenir la récurrence, telles que le renforcement du système et l'augmentation du nombre d'opérateurs de centres d'appels, de manière planifiée et progressive. rapport a été remis aux autorités le 26 septembre à l'effet qu'une gestion opérationnelle poussée, telle que la gestion des capacités, serait mise en place. Après cela, le 24 octobre 2018, nous avons également connu une panne de système pendant une longue période, due à l'ajout de nouveaux produits sans le Cela est dû presque à la même cause que la panne survenue le 29 août 2019. Contrairement au contenu du rapport ci-dessus, nous avons pris les mesures appropriées pour éviter la récurrence des pannes qui ont causé des pannes du système pendant une longue période. Il est reconnu qu'il n'a pas été exécuté à temps. La situation ci-dessus de notre société est basée sur l'article 10-11 de l'ordonnance du Cabinet Office sur la réglementation de la loi sur les sociétés de valeurs mobilières basée sur l'article 43-2 de la loi sur les valeurs mobilières et les bourses, qui stipule que "la gestion des systèmes de traitement électronique de l'information liés à l'activité sur titres est adéquate, il est reconnu qu'elle tombe dans la situation où il est reconnu qu'elle ne l'est pas. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la société aujourd'hui. [Ordonnance d'amélioration commerciale] (1) Confirmer et examiner pleinement l'état actuel du système et prendre les mesures nécessaires pour éviter de nouvelles défaillances du système. (2) Assurer le fonctionnement stable du système dès que possible et s'efforcer d'obtenir une récupération rapide en cas de panne du système et un service client approprié. (3) Clarifier qui est responsable de la récurrence des pannes de système à long terme dues à des défaillances du système. (4) Signaler par écrit avant le 30 novembre l'état des améliorations du système prévues pour le 26 novembre et prendre les mesures appropriées en fonction de ce rapport. En ce qui concerne (1) à (3) ci-dessus, veuillez signaler par écrit avant le 15 décembre 2005 l'état de la réponse.