Financial Services Agency

3 juillet 2008 Agence des services financiers NOMURA A reçu une plainte pénale de la Securities and Exchange Surveillance Commission pour suspicion de délit d'initié concernant des actions administratives contre une société par actions. NOMURA Concernant les transactions boursières, etc. par d'anciens employés de À la suite d'un examen basé sur le contenu des mesures de prévention de récidive, etc., la situation suivante a été constatée. ○ Situation reconnue insuffisante du point de vue du système de contrôle interne au regard de la diversification des activités et de la mondialisation (1) Situation financière récente La société diversifie et internationalise également ses activités dans le contexte mondial de mondialisation des activités et de diversification des in- À la suite d'une vérification du point de vue de Takato, bien que l'on ne puisse pas dire qu'il s'agit d'une violation des lois et règlements (Ordonnance sur le Bureau du Cabinet, article 123, point 5 sur le commerce des instruments financiers, etc., basé sur l'article 40, Point 2 de la Loi sur les instruments financiers et les échanges), ce qui suit Comme décrit ci-dessus, des insuffisances ont été constatées. 1. On ne peut pas dire qu'il n'y a pas eu de problèmes avec le système de gestion de l'information au sein de la société 2. Les règles et procédures internes, qui ont été revues à la lumière de l'incident d'initié par l'ancien dirigeant de la société en 2003, étaient suffisantes à l'époque, mais ils ne reflètent pas nécessairement la diversification des opérations de l'entreprise. 3. On s'attend à ce que l'entreprise continue à diversifier et à internationaliser ses activités à l'avenir. Il est nécessaire de construire un système de manière dynamique, et il est nécessaire pour préparer un système et un mécanisme suffisants pour cette construction. En plus d'annoncer les détails de l'enquête, nous travaillons à clarifier les mesures de prévention des récidives et la responsabilité. Cependant, en plus de cela, en réponse aux évolutions futures de l'activité et de l'environnement, la Société mettra en place un niveau encore plus élevé de système de contrôle interne, tel qu'un système permettant d'identifier et de mettre en œuvre sans délai toute mesure supplémentaire qui sera nouvellement Il est nécessaire d'améliorer les opérations commerciales à cet égard. Comme décrit ci-dessus, le dispositif de prévention des pratiques commerciales déloyales en matière d'informations sociales de la Société a été reconnu insuffisant du point de vue du système de contrôle interne compte tenu de la diversification des activités et de la tendance à la mondialisation. la situation des opérations commerciales conformément aux dispositions de l'article 51 de la loi sur les bourses de marchandises. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la société aujourd'hui. ○ Ordre d'amélioration des activités (1) Les ressources humaines se diversifient à mesure que les transactions et les opérations financières se diversifient et s'internationalisent Construire un système global de contrôle interne efficace couvrant un large éventail de domaines tels que la gestion du personnel, le code de conduite, les règles internes et le système de gestion. En outre, à l'avenir, en ce qui concerne la diversification et l'internationalisation des activités et les changements dans l'environnement du marché, etc., établir un système qui permette le développement nécessaire des systèmes de contrôle interne pour répondre à ces changements. (2) Vérifier et maintenir systématiquement diverses règles concernant le système de contrôle interne à l'information de l'entreprise dans une perspective d'efficacité et s'assurer que les dirigeants et les employés en sont bien informés. De plus, lors de la conception, du développement et de l'exploitation des systèmes de gestion de l'information et des TI, vérifier et confirmer si le système est conforme à ces règles, conditions commerciales et caractéristiques de risque, et prendre les mesures nécessaires.