Australia Securities & Investment Commission

mardi 13 février 2018 18-036mr asic obtient des référés et met en garde les investisseurs contre les marchés agm, ot market et ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic avertit le public de ne pas traiter avec l'une des entités suivantes en ce qui concerne la négociation de contrats de marge fx pour la différence (cfds) et de bitcoin cfds : nom noms commerciaux enregistrés adresse sites Web AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm market) (afsl no 422662) ot market trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield nord vic otmarkets pty ltd acn 621 714 181 (out market) (ar no 1258906) ot capital australia ot capital investment ot capital.com ot market office 9g, 242 hawthorn road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic est préoccupé par le fait que ces entités offrent des conseils personnalisés aux investisseurs de détail qui ne sont pas autorisés par les marchés financiers australiens de l'agm licence de services (afsl), et que ces entités se livrent autrement à une conduite trompeuse ou mensongère et/ou inadmissible. asic avertit que les investisseurs potentiels sont susceptibles de subir un préjudice du fait du comportement de ces entités. asic est également convaincue qu'il est dans l'intérêt public d'avertir le public de la conduite de ces entités. le 12 février 2018, asic a obtenu des ordonnances provisoires de la cour fédérale d'australie contre agmmarkets, otmarkets et ozifin qui : empêchent les entités de retirer leurs actifs d'australie, de disposer de leurs biens et de geler des fonds sur deux comptes bancaires spécifiés ; et empêcher deux personnes impliquées dans les marchés aga et les marchés ot de quitter l'australie sans le consentement du tribunal. asic a demandé les injonctions pour protéger les fonds des investisseurs alors qu'une enquête asic se poursuit. l'affaire a été inscrite pour une nouvelle audience le 15 février 2018 à 9h30. pour signaler des informations à asic sur les marchés de l'agm, les marchés ot et/ou l'ozifine, veuillez contacter asic au 1300 300 630 ou rendez-vous sur www.asic.gov.au/complain. ce communiqué de presse est un avis publié en vertu de la sous-section 12glc(1) de la loi australienne de 2001 sur les valeurs mobilières et les investissements. asic encourage fortement le public à se référer au site Web moneysmart d'asic pour plus d'informations sur le trading de devises sur marge, les contrats sur différence, le bitcoin et d'autres monnaies virtuelles. ndlr : le 15 février 2018, une nouvelle audience a été fixée au 9 mars 2018 à 9h30. ndlr 2 : le 9 mars 2018, asic a obtenu des ordonnances provisoires de la cour fédérale d'australie contre les marchés agm, les marchés ot et l'ozifine qui s'ajoutaient aux ordonnances émises le 12 février 2018 et avaient pour effet de : geler les sommes détenues sur un compte bancaire supplémentaire spécifié. prolonger la période empêchant un directeur d'agm market de quitter l'australie sans le consentement du tribunal jusqu'au 18 avril 2018. annulant les ordonnances précédemment rendues empêchant le directeur d'ot market de quitter l'australie. l'asic a déposé une requête en nomination de curateurs et de gérants pour chacun des marchés agm, ot marchés et ozifin qui a été inscrite en audience les 1er et 2 mai 2018. ndlr 3 : l'asic a modifié sa candidature pour y ajouter une demande de nomination de liquidateurs provisoires à chacun des marchés de l'agm, des marchés de l'ot et de l'ozifine. les dates d'audience des 1er et 2 mai 2018 pour la demande d'asic ont été annulées et remises en vente pour l'audience du 1er juin 2018. ndlr 4 : le 16 avril 2018, agm market a notifié ses mandataires sociaux (voitures), ot market et ozifin tech, qu'en raison de l'enquête d'asic sur la conduite des entreprises respectives et de la détermination que chacune avait fourni des conseils personnels non autorisés aux clients, agm résilie ses accords automobiles respectifs avec ot market et ozifin tech à compter de cette date. AGM Markets continue d'opérer sous les noms commerciaux alpha trade group et First Index . l'enquête asic concernant les marchés agm, les marchés ot et ozifin tech est en cours. ndlr 5 : la date d'audience du 1er juin 2018 pour la demande d'asic a été annulée et réinscrite pour l'audience du 24 juillet 2018. ndlr 6 : l'audience en référé de la demande d'asic pour la nomination d'un liquidateur provisoire à chacun des AGM Markets Pty Ltd , ot marchés pty ltd et Ozifin Tech Pty Ltd a été entendu par Son Honneur Justice Beach le mardi 24 juillet 2018. Son Honneur a réservé le jugement à cette occasion. ndlr 7 : le 27 juillet 2018, son honneur justice beach a rejeté la requête en référé de l'asic en vue de la nomination de liquidateur provisoire ou de séquestre provisoire à chacun des AGM Markets Pty Ltd , ot marchés pty ltd et Ozifin Tech Pty Ltd . l'affaire est inscrite pour une nouvelle audience de gestion de l'affaire à 9h30 le 5 octobre 2018. note de l'éditeur 8 : le 4 octobre 2018, de nouvelles ordonnances ont été rendues par son honneur le juge beach quant au calendrier de la procédure civile devant la cour fédérale d'australie . la prochaine audience de gestion de l'affaire dans cette affaire aura lieu le 22 février 2019 à 9 h 30. l'affaire a également été inscrite pour audience à 10 h 15 le 24 juin 2019. note de l'éditeur 9 : le 24 juin 2019, l'audience prévue pour commencer ce jour pour une estimation de cinq jours a été libéré. l'affaire a été inscrite pour une nouvelle audience de gestion de l'affaire le 30 juillet 2019 à 10h00. a été libéré. l'affaire a été refixée pour une audience de 10 jours devant la cour fédérale d'australie, à compter du 1er octobre 2019. note de l'éditeur 11 : le 7 octobre 2019, son juge d'honneur a réservé son jugement à la suite de l'audience sur la responsabilité. ndlr 12 : le 11 octobre 2019, la cour fédérale d'australie a ordonné que AGM Markets Pty Ltd , ot marchés pty ltd et Ozifin Tech Pty Ltd être liquidée pour des motifs justes et équitables. son honneur a également ordonné que des liquidateurs distincts soient nommés pour chacune des trois entités. plus ici. ndlr 13 : le 17 février 2020, le tribunal a annulé les ordonnances de blocage obtenues par asic contre agm market, ot market et ozifin. les ordres ont été annulés après que les représentants légaux des liquidateurs de chacun des marchés agm, des marchés ot et d'ozifin se sont engagés à ce que, à l'exception de la rémunération et des dépenses dûment encourues dans le cours normal de la liquidation concernée, ils ne débourseront aucun fonds ou autre les biens détenus par ou pour le compte du défendeur dont ils sont le liquidateur (ou les liquidateurs solidaires, selon le cas) sans autre instruction du tribunal. télécharger une copie des ordonnances Le 26 février 2020, le juge Beach a rendu ses motifs de jugement en responsabilité. voir 20-048mr pour plus de détails.