Securities and Futures Commission of Hong Kong

Le SFC réprimande et inflige une amende à Yiu Choi et Yip Mou Lam pour avoir continué à publier des publicités fausses et trompeuses après des avertissements répétés 25 novembre 2004 Le SFC réprimandé BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) et Ye Maolin (homme), et chacun a été condamné à payer une amende de 50 000 yuans. La SFC allègue que Yao Cai et Ye Jing ont toujours publié des publicités fausses et trompeuses après des avertissements répétés de Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) et de la SFC. Yip est le directeur général de Yaocai (Note 1). La SFC a constaté que Bright Talent avait publié 13 annonces dans deux journaux entre le 17 mars et le 8 avril 2003 contenant des déclarations fausses et trompeuses. Les publicités indiquaient à tort que les clients de Bright Talent pouvaient payer directement à CCASS, une filiale de HKSCC, pour un règlement avec Bright Talent. Toutes ces publicités ont été écrites par Ye. Après que le personnel concerné eut pris connaissance de la première publicité publiée par Bright Talent, la SFC et le HKSCC ont immédiatement informé Bright Bright et Yip que les informations publiées étaient incorrectes. Le CCASS n'accepte pas les paiements directs des investisseurs individuels pour régler leurs transactions. CCASS agit uniquement en tant que fournisseur d'installations pour les maisons de courtage et les investisseurs pour gérer le règlement des transactions entre eux. Les fonds de règlement ne seront pas versés directement au CCASS, et les sociétés de bourse et les investisseurs sont responsables du suivi de leur règlement par eux-mêmes. Nonobstant les avertissements ci-dessus, Ye a continué à faire en sorte que Bright Talent publie les déclarations trompeuses. La SFC a donc considéré que les qualifications de Yaocai et Yip avaient été remises en question et a décidé de réprimander et d'infliger des amendes. M. Alan Linning, directeur exécutif du département de l'application de la réglementation de la Securities Regulatory Commission, a déclaré : « Une société de courtage ne doit pas diffuser d'informations fausses et trompeuses dans ses publicités. Toute personne liée à la gestion d'une société de courtage, même si elle est pas une personne autorisée, Si les circonstances montrent qu'il n'est pas une personne apte et appropriée pour occuper le poste, il ne peut échapper à la responsabilité légale, surtout si la maison de courtage ignore volontairement l'avertissement émis par le régulateur, ce qui aggravera la gravité de l'inconduite . Après avoir examiné les "Lignes directrices sur les sanctions disciplinaires", nous pensons que la censure publique et les amendes sont les sanctions les plus appropriées en fonction des circonstances de cette affaire. , Type 4 (Conseil en valeurs mobilières), Type 6 (conseil en financement des entreprises) et Type 9 (gestion d'actifs) activités réglementées agréées. Yip n'est pas un représentant agréé de Bright Talent, mais est le directeur général de Bright Talent. Selon le SFO, le directeur général d'une maison de titres peut également faire l'objet de sanctions disciplinaires même s'il n'est pas titulaire d'une licence. Yip est uniquement autorisé à exploiter Bright Futures and Commodities Limited en tant que responsable des activités réglementées de type 2 (négociation de contrats à terme), de type 5 (conseil en contrats à terme) et de type 9 (gestion d'actifs). Dernière mise à jour le 01 août 2012