Securities and Futures Bureau

Destinataire de la mesure disciplinaire de la Commission de surveillance financière : Copie originale Date d'émission : 26 octobre 2012 Numéro d'émission : Titres de gestion financière Sanction n° 1120349362 Personne sanctionnée : Mega Securities Numéro unifié des entreprises à but lucratif d'une société par actions : 23474649 Adresse : Nom du représentant ou du gérant : Chen ○○ Adresse : Bref Objet : Conformément aux dispositions de l'article 178-1, alinéa 1, alinéa 4 du Code des valeurs mobilières et Exchange Act au moment de la conduite, la manipulation de NT$24 Une amende de 10 000 yuans. Faits : La Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée la Bourse) a mené une inspection dans la succursale de Hsinchu de la personne punie les 2 et 3 mai 2012 et a constaté que l'homme d'affaires commercial à qui on avait confié Lin ○ ○ (ci-après dénommé Lin Yuan) Il existe des cas de garde des fonds de livraison pour le compte de clients, de services de livraison d'agence et d'emprunt de fonds auprès de clients. Les défauts ci-dessus montrent que la personne punie n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a a violé l'article 2, point 2 et l'article 37 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. Les circonstances spécifiées aux paragraphes 11 et 18. Raisons et base juridique : 1. Conformément à l'article 2, paragraphe 2 du règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières, les opérations commerciales des maisons de titres doivent être menées conformément aux lois, aux statuts et au système de contrôle interne établi, comme à l'article 37. , les paragraphes 11 et 1 du règlement. L'article 18 stipule que les maisons de titres ne sont pas autorisées à accepter des employés de l'entreprise livrant des titres pour le compte d'autrui et ne sont pas autorisées à détenir de l'argent pour le compte de clients. Conformément aux dispositions de l'article 178-1, paragraphe 1, paragraphe 4 de la Securities and Exchange Act au moment de l'acte, une maison de titres qui ne met pas en œuvre le système de contrôle interne sera condamnée à une amende d'au moins 240 000 NT$, mais pas plus de 4,8 millions de dollars NT. 2. La bourse a effectué une inspection dans la succursale de Hsinchu de la personne punie les 2 et 3 mai 2012 et a constaté qu'entre le 11 février 2011 et le 10 février 2020, Lin avait conservé des fonds de livraison pour le compte de clients. les services de livraison et les emprunts d'argent auprès des clients ont violé les dispositions de l'article 18, paragraphe 2, du paragraphe 9, du paragraphe 11 et du paragraphe 17 du Règlement sur la gestion des responsables et du personnel commercial des maisons de titres. 3. Les manquements signalés par l'agent forestier indiquent que la personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a violé les dispositions de l'article 2, point 2, de l'article 37, paragraphe 11 et de l'article 18 du règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières, et les opérations sur titres ont été effectuées dans le respect de la réglementation. L'article 178-1, alinéa 1er, alinéa 4 de la loi précise que la sanction sera celle prévue. Mode de paiement : 1. Délai de paiement : Payer dans les 10 jours à compter du lendemain de la signification de cette sanction. 2. Veuillez effectuer le paiement selon les précautions indiquées sur le bulletin de versement joint à (l'agence). Notes : 1. Si la personne passible de la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit déposer une requête par l'intermédiaire de cette association (district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément aux dispositions de l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les requêtes dans un délai de 30 jours. à compter du lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue Xianmin) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende. 2. Si la personne passible de la sanction ne paie pas l'amende dans le délai de paiement spécifié dans cette sanction, elle sera transférée à n'importe quelle succursale de l'Agence d'exécution administrative du ministère de la Justice pour l'exécution administrative conformément aux dispositions de l'article 4, paragraphe 1, de la loi sur l'exécution administrative. original: Mega Securities Co., Ltd. (À signifier : Représentant : Mme Chen ○○) Copie : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. Lin ○○), Centre de négociation de gré à gré des titres de la République de Chine (Représentant : M. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (représentant M. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Bureau de comptabilité), Securities and Futures Bureau (Secrétaire), Securities and Futures Bureau (Groupe de gestion des valeurs mobilières) --------- ---------------------------------------------------- ------------- ----------------------------------------- ------------- Destinataire de la décision de la Commission de Surveillance Financière : Si l'original est délivré : 26 octobre 112 Numéro d'émission : Titres de Gestion Financière N° 11203493621 Destinataire : ○○○ Carte nationale d'identité numéro unifié ou la nationalité de l'étranger Et numéro de titre de séjour : ○○○○○ Adresse : Omis Objet : Arrêté Mega Securities Co., Ltd. (ci-après dénommée Mega Securities ) suspendra l'exécution des affaires de la personne punie pendant trois mois, du 6 décembre 2020 au 5 mars 2013, et rendra compte de l'état d'exécution à l'assemblée pour examen dans les 10 jours à compter du lendemain de l'exécution de la peine. Faits : La Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée la Bourse) a annoncé les 2 et 3 mai 2012 Mega Securities La succursale de Hsinchu a procédé à une inspection et a constaté que la personne punie avait conservé des fonds de livraison pour le compte de clients, fourni des services de livraison et avait emprunté de l'argent à des clients. Il a été constaté que la personne punie avait violé l'article 18, paragraphe 2, Paragraphe 9 du Règlement sur la gestion des personnes responsables et du personnel d'affaires des négociants en valeurs mobilières. Dispositions des paragraphes 11 et 17. Raisons et base juridique : 1. Selon les dispositions de l'article 18, paragraphe 2, paragraphe 9, paragraphe 11 et paragraphe 17 du Règlement pour la gestion des responsables et du personnel des maisons de titres, le personnel commercial n'est pas autorisé à emprunter. l'argent des clients ou conserver l'argent de livraison au nom des clients. , agissant pour le compte de tiers pour livrer des titres, etc. Conformément à l'article 56 de la Securities and Exchange Act, si l'autorité compétente découvre qu'un employé d'une société de valeurs mobilières a enfreint la présente loi ou les lois et réglementations pertinentes, affectant ainsi l'exécution normale des opérations sur valeurs mobilières, l'autorité compétente peut ordonner à l'affilié société de valeurs mobilières de cesser son activité pendant moins d'un an. Exercer ou supprimer ses fonctions. 2. Les 2 et 3 mai 2012, la bourse Mega Securities La succursale de Hsinchu a mené une inspection et a constaté que la personne sanctionnée avait conservé des fonds de livraison pour le compte de clients, fourni des services de livraison pour le compte de clients et avait emprunté de l'argent à des clients entre le 11 février 2011 et le 10 février 2020. a vérifié qu'il avait violé les règlements du responsable de la maison de titres et l'article 18, paragraphe 2, paragraphe 9, paragraphe 11 et paragraphe 17 du Règlement de gestion du personnel de l'entreprise. 3. Si l'infraction est révélée et que le comportement de la personne sanctionnée a affecté l'exécution normale des opérations sur valeurs mobilières, la sanction est conforme aux dispositions de l'article 56 de la loi sur les valeurs mobilières. Remarque : Si la personne soumise à la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit soumettre une pétition écrite par l'intermédiaire de cette association (citoyen du comté du district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément à l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les pétitions dans les 30 jours suivant le lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les recours, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction. original: Mega Securities Co., Ltd. (À signifier : Représentant : Mme ○○○), ○○○ Copie : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center de la République de Chine (Représentant) M. ○ ○○), Securities Business Association de la République de Chine (Représentant M. ○○○)