Securities and Futures Bureau

Avis disciplinaire de la Commission de Surveillance Financière : Destinataire : Exemplaire original Date d'émission : 31 août 2012 Numéro d'émission : Titres de Gestion Financière N° 1120383959 Destinataire : Cathay Securities Numéro unifié d'entreprises à but lucratif d'une société par actions : adresse abrégée : nom abrégé du représentant ou du gérant : 〇〇〇 adresse : abrégée Objet : La personne sanctionnée a violé les dispositions de l'article 2, point 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières , conformément à l'article 66 de la Securities and Exchange Act, le paragraphe 1 de l'article stipule que la personne soumise à la sanction doit recevoir un avertissement et qu'une amende de 1,5 million de dollars NT doit être infligée conformément à l'article 178-1, paragraphe 1, Article 4 de la loi sur les valeurs mobilières et les changes. Faits : La Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée la Bourse) a mené une inspection auprès de la personne passible de sanction et a constaté que la personne passible de sanction n'avait pas réellement effectué de test de capacité des paramètres du mécanisme de connexion du système de certificat. , n'a pas réellement effectué de tests de résistance du système d'application, les détails du fonctionnement de la qualité du service de commande Internet n'incluent pas les spécifications complètes de sécurité et de stabilité des transactions, l'incapacité d'établir des procédures opérationnelles standard pour la récupération après panne du système de certificat et l'hôte de la base de données du système de certificat n'a pas suffisamment allocation des ressources, etc. Il montre que la personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a violé l'article 2, point 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. Motifs et base juridique : 1. Selon "Si une maison de titres enfreint la présente loi ou les ordonnances émises en vertu de la présente loi, en plus d'être sanctionnée conformément à la présente loi, l'autorité compétente peut, en fonction de la gravité de l'affaire, imposer les sanctions suivantes et peut lui ordonner d'apporter des améliorations dans un délai : 1. Avertissement...", "Si une société de valeurs mobilières... commet l'une des circonstances suivantes, l'entreprise ou l'association sera condamnée à une amende d'au moins NT 300 000 $ mais pas plus de 6 millions de dollars NT, et peut être condamné à apporter des améliorations dans un délai donné ; s'il ne parvient pas à apporter des améliorations dans le délai imparti, peut être puni au cas par cas : ...4. la société de valeurs mobilières... n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne. Les opérations sont conduites conformément aux lois, aux statuts et au système de contrôle interne précisé à l'alinéa précédent. » Ceci est stipulé à l'article 2, point 2, du Règlement de Gestion des Négociants en Valeurs Mobilières. 2. Lorsque la bourse a inspecté la personne passible de sanction, elle a constaté que la personne passible de sanction présentait les défauts suivants : (1) Les paramètres du système de connexion du système de certificat n'ont pas été testés lors du lancement du système de certificat, ce qui a violé les normes et réglementations du système de contrôle interne des sociétés de valeurs mobilières (ci-après dénommées normes et spécifications de contrôle interne) CC-19000 Règlement sur le développement et la maintenance du système (13). (2) Défaut d'effectuer réellement des opérations de tests de résistance du système d'application, en violation des normes de contrôle interne CC-17020 Gestion de la sécurité des systèmes informatiques et des opérations (6). (3) Les règles de fonctionnement de la qualité du service de commande Internet n'incluent pas de spécifications complètes en matière de sécurité et de stabilité des transactions, ce qui viole les normes de contrôle interne CC-17010 Network Security Management (8). (4) Défaut de formuler des procédures opérationnelles standard pour la récupération en cas de panne du système de bons, de les mettre en œuvre et de conserver des enregistrements, en violation de la norme de contrôle interne CC-20000 Gestion des opérations continues (2). (5) Défaut de prise en compte de la situation de partage des ressources de l'hôte virtuel du certificat, entraînant une allocation de ressources insuffisante pour l'hôte de la base de données du système de certificat, violant les normes de contrôle interne CC-17020 Gestion de la sécurité des systèmes informatiques et des opérations (5). 3. Les lacunes dans l'ouverture ci-dessus sont attestées par des lettres de la bourse datées des 000 janvier 2000 et 000 janvier 2000, ainsi que par des déclarations de la personne sanctionnée les 000 janvier 2000 et 00 octobre 2000, et ont été vérifiées. La violation de l'article 2, alinéa 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières sera sanctionnée conformément à l'article 66, alinéa 1er et à l'article 178-1, alinéa 1er, alinéa 4 de la loi sur les valeurs mobilières. Mode de paiement : 1. Délai de paiement : Payer dans les 10 jours à compter du lendemain de la signification de cette sanction. 2. Veuillez effectuer le paiement selon les précautions indiquées sur le bulletin de versement joint à (l'agence). Notes : 1. Si la personne passible de la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit déposer une requête par l'intermédiaire de cette association (district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément aux dispositions de l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les requêtes dans un délai de 30 jours. à compter du lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue Xianmin) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende. 2. Si la personne passible de la sanction ne paie pas l'amende dans le délai de paiement spécifié dans cette sanction, elle sera transférée à n'importe quelle succursale de l'Agence d'exécution administrative du ministère de la Justice pour l'exécution administrative conformément aux dispositions de l'article 4, paragraphe 1, de la loi sur l'exécution administrative. original: Cathay Securities Co., Ltd. (à signifier : M. Zhuang 〇〇) Copies : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (représentant M. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center de la République de Chine (représentant M. Chen 〇〇), Association des valeurs mobilières de la République de Chine (représentant : M. Chen 〇〇), Bureau d'inspection de l'Association, Bureau des valeurs mobilières et des contrats à terme de l'Association (Bureau de comptabilité, Bureau du secrétaire, Groupe de gestion des courtiers en valeurs mobilières)