Securities and Futures Bureau

Destinataire de la mesure disciplinaire de la Commission de surveillance financière : Copie originale Date d'émission : 19 avril 2012 Numéro d'émission : Titres de gestion financière Sanction n° 1110360776 Personne sanctionnée : IBF Securities Numéro unifié d'entreprises à but lucratif d'une société par actions : 23535744 Adresse : 1er étage, B/F, n° 199, section 3, Chongqing N. Road, district de Datong, ville de Taipei Nom du représentant ou du gérant : Wang ○○ Adresse : B/F, n° 199, section 3, Chongqing N. Road, district de Datong, ville de Taipei Objet : Une amende de 480 000 NT$ est infligée conformément à l'article 178-1, paragraphe 1, paragraphe 4 du Securities and Exchange. Acte. Faits : La Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée la Bourse) a mené une inspection dans la succursale de Beitou de la personne punie les 11 et 12 avril 2011, ainsi que les 7, 8 et 12 juillet 2011. Il est découvert que le gestionnaire et le client ont emprunté de l'argent, n'ont pas vérifié la raison et la rationalité des commandes passées par la même adresse IP et tenu des registres, n'ont pas procédé avec précision à l'examen du crédit et des limites et ont accepté des transactions confiées par des agents qui ne sont pas eux-mêmes. et ne disposent pas d'une lettre d'autorisation du client. Il a été vérifié qu'il a violé les dispositions de l'article 2, paragraphe 2 et de l'article 37, paragraphe 13 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. Motifs et base juridique : 1. Selon les dispositions de l'article 2, paragraphe 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières, les activités des maisons de titres sont exercées conformément aux lois, aux statuts et au système de contrôle interne établi ; les mêmes dispositions de l'article 37, paragraphe 13 du Règlement, les maisons de titres exerçant des activités de titres ne doivent pas accepter la souscription, l'achat, la vente ou la livraison de titres par des personnes autres qu'elles-mêmes ou par des agents qui ne disposent pas d'une lettre de nomination du client. Conformément aux dispositions de l'article 178-1, paragraphe 1, paragraphe 4 de la Securities and Exchange Act, les maisons de titres qui ne mettent pas en œuvre des systèmes de contrôle interne seront condamnées à une amende d'au moins 240 000 NT$ mais d'au plus 4,8 millions de NT$. 2. La Bourse a effectué une inspection dans la succursale de Beitou de la personne sanctionnée les 11 et 12 avril et les 7, 8 et 12 juillet 2011 et a constaté que la personne sanctionnée présentait les déficiences suivantes : (1) ) Le directeur de l'agence avait contracté un prêt auprès d'un client, ce qui violait les dispositions de l'article 18, point 2, point 9 du Règlement de gestion des responsables et du personnel commercial des négociants en valeurs mobilières. (2) Ne pas vérifier la raison et la rationalité des ordres passés par la même adresse IP et tenir des registres dans le cas d'initiés passant des ordres en ligne avec des clients et entre clients, ce qui viole les normes et réglementations des systèmes de contrôle interne des sociétés de valeurs mobilières CA- 11210 sur la réglementation sur les transactions confiées et les cessions de transactions (47). (3) Le personnel de l'entreprise commerciale confié n'a pas vérifié en détail la fiche d'information sur le crédit du client, c'est-à-dire n'a pas géré le rapport de crédit et l'examen des limites, et n'a pas accepté les transactions confiées par des agents qui ne sont pas eux-mêmes et n'ont pas de lettre de nomination du client, qui viole les normes et réglementations du système de contrôle interne ca -11120 Opération de recouvrement des crédits clients (1) 1. et les dispositions de l'article 37, paragraphe 13 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. 3. Les manquements mentionnés ci-dessus indiquent que la personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a violé l'article 2, paragraphe 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières et l'article 37, paragraphe 13 du même règlement, conformément à l'article 178-1 de la Securities and Exchange Act, paragraphe 1, paragraphe 4, stipule que la sanction doit être celle prévue. Mode de paiement : 1. Délai de paiement : Payer dans les 10 jours à compter du lendemain de la signification de cette sanction. 2. Veuillez effectuer le paiement selon les précautions indiquées sur le bulletin de versement joint à (l'agence). Notes : 1. Si la personne passible de la peine n'est pas satisfaite de la peine, elle doit déposer une requête auprès de cette association (district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) dans les 30 jours à compter du lendemain de l'exécution de la peine, conformément à l'article 58. Paragraphe 1 de la loi sur les pétitions (18e étage, n° 7, section 2, avenue Xianmin) a déposé une pétition auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende. 2. Si la personne passible de la sanction ne paie pas l'amende dans le délai de paiement spécifié dans cette sanction, elle sera transférée à n'importe quelle succursale de l'Agence d'exécution administrative du ministère de la Justice pour l'exécution administrative conformément aux dispositions de l'article 4, paragraphe 1, de la loi sur l'exécution administrative. original: IBF Securities Co., Ltd. (À signifier : Représentant : M. Wang ○○) Copie : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. Lin ○○), Centre de négociation de gré à gré des valeurs mobilières de la République de Chine (Représentant : M. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (représentant M. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Bureau de la comptabilité), Securities and Futures Bureau (Bureau du Secrétaire), Securities and Futures Bureau (Groupe de gestion des valeurs mobilières) --------- ---------------------------------------------------- ------------- ----------------------------------------- -- Destinataires de la décision de la Commission de surveillance financière : si Date d'émission de l'original et de la copie : 19 avril 2012, République de Chine Numéro d'émission : Titres de gestion financière n° 11103607762 Personne à punir : Zhang ○○ Numéro unifié de carte d'identité nationale ou la nationalité de l'étranger et le numéro de permis de séjour : adresse omis : omis sujet : omis Ordonner à Hongyuan Securities Co., Ltd. (ci-après dénommée Hongyuan Securities) d'arrêter l'exécution des affaires de la personne punie pendant deux mois et de signaler l'état d'exécution à la réunion pour examen dans les 10 jours à compter du lendemain du jour où la peine a été purgée. Faits : La Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée la Bourse) a annoncé les 11 et 12 avril 2011 et les 7, 8 et 12 juillet 2011 IBF Securities Co., Ltd. (ci-après dénommée Guotai Securities) La succursale de Beitou a mené une inspection et a constaté que la personne punie avait emprunté de l'argent à un client et avait violé les dispositions de l'article 18, point 2, point 9 des règles pour le Gestion des responsables et du personnel d'exploitation des négociants en valeurs mobilières. Motifs et base juridique : 1. Conformément aux dispositions de l'article 18, paragraphe 2, point 9 du Règlement sur la gestion des responsables et du personnel d'exploitation des négociants en valeurs mobilières, le personnel d'entreprise n'est pas autorisé à emprunter de l'argent auprès des clients. Conformément à l'article 56 de la Securities and Exchange Act, si l'autorité compétente découvre qu'un employé d'une maison de titres a enfreint la présente loi ou les lois et réglementations pertinentes, affectant ainsi l'exécution normale des opérations sur valeurs mobilières, l'autorité compétente peut ordonner à l'affilié société de valeurs mobilières de cesser son activité pendant moins d'un an. Exercer ou supprimer ses fonctions. 2. La bourse a effectué une inspection dans la succursale de Beitou de Guoqiao Securities les 11 et 12 avril 2011, ainsi que les 7, 8 et 12 juillet 2011, et a découvert que la personne punie avait emprunté de l'argent à ses clients. qu'elle a violé les dispositions de l'article 18, point 2, point 9 du Règlement de gestion des responsables et du personnel d'exploitation des maisons de titres. 3. Si l'infraction est révélée et que le comportement de la personne sanctionnée a affecté l'exécution normale des opérations sur valeurs mobilières, la sanction est conforme aux dispositions de l'article 56 de la loi sur les valeurs mobilières. Remarque : Si la personne soumise à la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit soumettre une pétition écrite par l'intermédiaire de cette association (citoyen du comté du district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément à l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les pétitions dans les 30 jours suivant le lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les recours, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction. Original : Hongyuan Securities Co., Ltd. (à signifier : Représentant : M. Jiang ○○), M. Zhang ○○ Copies : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Over-the-Counter Trading Center (représentant : M. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (représentant : M. Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (L'expéditeur doit être signifié : représentant M. Wang○○)