Financial Conduct Authority

एफएक्ससीएम यूके भी एफसीए को यह बताने में विफल रहा कि अमेरिकी अधिकारी उसी कदाचार के लिए एफएक्ससीएम समूह के दूसरे हिस्से की जांच कर रहे थे। एफसीए ने सुनिश्चित किया है कि एफएक्ससीएम यूके के ग्राहकों को पूरी तरह से मुआवजा दिया जाएगा, उनके खातों में स्वचालित रूप से क्रेडिट का भुगतान किया जाएगा। एफसीए के बाजारों के निदेशक डेविड लॉटन ने कहा: "जब उपभोक्ता खराब आचरण के कारण हार जाते हैं तो यह हमारे बाजारों की अखंडता में विश्वास को कम करता है। एफसीए अपने निपटान में सभी उपकरणों का उपयोग करेगा - पर्यवेक्षण, नियम-निर्माण और प्रवर्तन - यह सुनिश्चित करने के लिए कि फर्म हितों के टकराव या अपने ग्राहकों द्वारा उनमें रखे गए भरोसे का फायदा नहीं उठाती हैं। एफसीए के प्रवर्तन और वित्तीय अपराध के निदेशक ट्रेसी मैकडरमोट ने कहा: "न केवल एफएक्ससीएम यूके अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करने या हमारे नियमों को सही ढंग से लागू करने में विफल रहा, मैं विशेष रूप से निराश हूं कि यह एफसीए के साथ अपने व्यवहार में पारदर्शी नहीं था। हम उम्मीद करते हैं कि सभी फर्म ग्राहकों को अपने व्यवसाय के केंद्र में रखें, और हमने यह सुनिश्चित करने के लिए कार्रवाई की है कि एफएक्ससीएम यूके के ग्राहकों को निवारण मिले। एफएक्ससीएम यूके ने खुदरा ग्राहकों की ओर से 'ओवर द काउंटर' विदेशी मुद्रा लेनदेन को रोलिंग स्पॉट फॉरेक्स कॉन्ट्रैक्ट्स के रूप में जाना, जिसे तब एफएक्ससीएम ग्रुप के दूसरे हिस्से द्वारा निष्पादित किया गया था। अगस्त 2006 और दिसंबर 2010 के बीच, एफएक्ससीएम ग्रुप ने एफएक्ससीएम यूके द्वारा ऑर्डर दिए जाने और एफएक्ससीएम ग्रुप द्वारा निष्पादित किए जाने के बीच अनुकूल बाजार आंदोलनों से मुनाफा रखा, जबकि किसी भी नुकसान को ग्राहकों को पूर्ण रूप से पारित किया गया था - एक अभ्यास जिसे असममित मूल्य के रूप में जाना जाता है। फिसलन एफएक्ससीएम यूके यह जांचने में भी विफल रहा कि इसकी ऑर्डर निष्पादन प्रणाली प्रभावी थी, और क्या इसकी ऑर्डर निष्पादन नीतियां सर्वोत्तम निष्पादन पर एफसीए के नियमों का अनुपालन करती हैं। इन नियमों के तहत फर्मों को अपने ग्राहकों के लिए सर्वोत्तम संभव सौदे को सुरक्षित करने के लिए उचित कदम उठाने की आवश्यकता होती है। एफसीए भी उम्मीद करता है कि फर्म अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करें (एफसीए सिद्धांत 6) - एफएक्ससीएम यूके इन दोनों मानकों से कम हो गया। जुलाई 2010 में, अमेरिकी अधिकारियों ने यूएस में FXCM के कारोबार की जांच शुरू की। हालांकि एफएक्ससीएम ग्रुप के वरिष्ठ प्रबंधक एफएक्ससीएम यूके के बोर्ड में बैठे थे और जांच के बारे में जानते थे, एफएक्ससीएम यूके एफसीए को सचेत करने में विफल रहा। इसने एफसीए की इस आवश्यकता का उल्लंघन किया कि फर्म नियामक के साथ खुली और सहकारी हैं (एफसीए सिद्धांत 11)। अगस्त 2011 में जांच के बारे में जागरूक होने के बाद, एफसीए ने एफएक्ससीएम यूके की समीक्षा करने और प्रभावित उपभोक्ताओं के लिए सुरक्षित निवारण के लिए कदम बढ़ाया। एफसीए फर्मों के निष्पादन प्रथाओं की एक विषयगत समीक्षा कर रहा है, जिसमें ग्राहकों को सेवाओं का वर्णन करने और ऑर्डर निष्पादन और समीक्षा की व्यवस्था शामिल है। FCA को 2014 की दूसरी तिमाही के अंत तक परिणाम प्रकाशित करने की उम्मीद है।