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प्रकटीकरण विवरण -

National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

Sanction ठीक

ED&F Man

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2021-09-16
जुर्माना राशि $ 150,000.00 USD
सजा का कारण समिति ने पाया कि ED&F Man अनुपालन तिथि तक कुछ संबंधित व्यक्तियों के लिए योग्यता परीक्षण आवश्यकता का अनुपालन करने में विफल।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने लंदन, यूके के स्वैप डीलर ED&F मैन कैपिटल मार्केट्स लिमिटेड को $150,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया

अधिक जानकारी के लिए 16 सितंबर, 2021 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497, Chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए ऑर्डर लंदन, यूके स्वैप विक्रेता ED&F Man Capital Markets 16 सितंबर, शिकागो-एनएफए ने लंदन, यूके स्वैप डीलर को $150,000 का जुर्माना देने के लिए सीमित कर दिया है ED&F Man Capital Markets सीमित ( ED&F Man ) $150,000 का जुर्माना भरने के लिए। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। ED&F Man जिसमें उसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही खंडन किया। समिति ने पाया कि ED&F Man अनुपालन तिथि तक कुछ संबंधित व्यक्तियों के लिए योग्यता परीक्षण आवश्यकता का अनुपालन करने में विफल। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2023-04-19

IBF Securitiesएक संयुक्त स्टॉक कंपनी और उसके पूर्व कर्मचारियों द्वारा प्रतिभूति प्रबंधन कानूनों के उल्लंघन के लिए सजा का मामला (वित्तीय प्रतिभूति नियामक आयोग संख्या 1110360776; वित्तीय पर्यवेक्षी प्रतिभूति आयोग संख्या 11103607762)