Securities and Futures Commission of Hong Kong

प्रतिभूति नियामक आयोग पर BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड और चेन पेंग को फटकार लगाई और बिना लाइसेंस वाले व्यापार और अन्य कदाचार को बढ़ावा देने और सहायता करने के लिए जुर्माना लगाया अक्टूबर 24, 2005 BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड और उसके जिम्मेदार अधिकारी चेन पेंग (पुरुष) ने बिना लाइसेंस वाले लेनदेन में सहायता और बढ़ावा देने, भ्रामक जानकारी प्रकाशित करने और बिना लाइसेंस वाले ग्राहक सेवा अधिकारियों का पर्यवेक्षण करने के लिए क्रमश: $75,000 और $60,000 का जुर्माना लगाया और फटकार लगाई। यह SFC द्वारा Yaocai और चेन (नोट 1) के साथ समझौता करने के बाद की गई कार्रवाई है। जांच के बाद, SFC ने पाया कि चेन मिंगज़ी ने एक बिना लाइसेंस वाले कर्मचारी को 4 मई, 2004 से 6 अगस्त, 2004 तक प्रतिभूति व्यापार गतिविधियों का संचालन करने की अनुमति दी। 5 मई 2005 को SFC द्वारा स्टाफ सदस्य और चैन पर क्रमशः बिना लाइसेंस के व्यवहार और सहायता और उकसाने के लिए सफलतापूर्वक मुकदमा चलाया गया (नोट 2)। चेन को जून 2004 में ब्राइट टैलेंट की वेबसाइट पर प्रकाशित होने वाले न्यूज़लेटर में भ्रामक सामग्री की अनुमति देने का भी पता चला था। संचार ने कहा कि ब्राइट टैलेंट के ग्राहक सेवा अधिकारियों के कर्तव्यों में से एक निवेश विश्लेषण प्रदान करना था, और पता चला कि संबंधित ग्राहक सेवा अधिकारी ऐसी सेवाएं प्रदान कर रहे थे जो टाइप 4 (प्रतिभूतियों पर सलाह देना) विनियमित गतिविधि के अंतर्गत आती हैं और उस समय तीन वे बिना लाइसेंस के थे। ग्राहक सेवा अधिकारियों को काम सौंपने के लिए चेन जिम्मेदार थे, लेकिन उन्होंने उनके काम की निगरानी नहीं की। जुलाई और अगस्त 2004 में, तीन बिना लाइसेंस वाले व्यक्तियों ने ग्राहकों को सलाह दी, जिन्होंने ब्राइट टैलेंट की ग्राहक सेवा हॉटलाइन को कुछ निर्दिष्ट स्टॉक खरीदने के लिए कहा। सावधानीपूर्वक अध्ययन के बाद, SFC ने निष्कर्ष निकाला कि Yiu Choi और Chan ने SFC द्वारा लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत व्यक्तियों के लिए आचार संहिता के अनुच्छेद 4.3 और सामान्य सिद्धांतों 2, 3 और 7 का उल्लंघन किया है, और उनकी फिटनेस और उचितता पर सवाल उठाया गया था। जुर्माने और जुर्माने की राशि का निर्धारण करने में, SFC ने अनुशासनात्मक दंड (नोट 3) और मामले की विभिन्न परिस्थितियों पर दिशानिर्देशों को ध्यान में रखा, जिसमें निम्नलिखित तथ्य शामिल हैं: SFC ने फटकार लगाई और 50,000 युआन (नोट 4) पर जुर्माना लगाया; चेन ने दोषी करार दिया बिना लाइसेंस वाली गतिविधियों में सहायता करने और बढ़ावा देने के आरोप में और अदालत द्वारा जुर्माना लगाया गया था; सितंबर 2004 में ब्राइट टैलेंट द्वारा जारी एक आंतरिक परिपत्र में, इसने बिना लाइसेंस वाले कर्मचारियों को विनियमित गतिविधियों का संचालन न करने की याद दिलाई; ब्राइट टैलेंट ने टेलीफोन वार्तालापों को रिकॉर्ड करने के लिए एक अतिरिक्त रिकॉर्डिंग सिस्टम स्थापित किया आंतरिक नियंत्रण प्रणाली में सुधार के साधन के रूप में अपने ग्राहक सेवा अधिकारियों की और उनकी निगरानी के लिए एक जिम्मेदार अधिकारी नियुक्त किया और SFC में ब्राइट टैलेंट और चैन ने जांच के दौरान सहयोग किया और एक समझौते में SFC के साथ अनुशासनात्मक कार्रवाई का समाधान किया। SFC का मानना है कि समझौता निवेश करने वाली जनता के हित में और सार्वजनिक हित में है। SFC के विनियामक प्रवर्तन विभाग के कार्यकारी निदेशक श्री एलन लाइनिंग ने कहा: "SFC से लाइसेंस के बिना विनियमित गतिविधियों को अंजाम देना एक आपराधिक अपराध है। बिना लाइसेंस वाली गतिविधियों में सहायता करने और बढ़ावा देने वाले लाइसेंसधारियों पर मुकदमा चलाया जाएगा और अनुशासनात्मक कार्रवाई की जाएगी।" इसके अलावा, ब्रोकरेज फर्मों को यह सुनिश्चित करने के लिए ध्यान रखना चाहिए कि विनियमित गतिविधियों को करने वाले उनके कर्मचारियों को ठीक से लाइसेंस दिया गया है और उनके प्रकाशनों में झूठी और भ्रामक जानकारी नहीं है।" अंतिम संपादक के लिए नोट: 1. BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड को सिक्योरिटीज और फ्यूचर अध्यादेश के तहत टाइप 1 (प्रतिभूतियों में व्यवहार) विनियमित गतिविधि के कारोबार को चलाने के लिए लाइसेंस प्राप्त है। चेन संबद्ध है BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) लिमिटेड और ब्राइट फ्यूचर्स एंड कमोडिटीज लिमिटेड का एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिनिधि और जिम्मेदार अधिकारी, जिसे टाइप 1 (प्रतिभूतियों में व्यवहार करना) और टाइप 2 (वायदा अनुबंधों में काम करना) विनियमित गतिविधियों को चलाने के लिए लाइसेंस प्राप्त है। 2. विवरण के लिए, कृपया 5 मई 2005 को एसएफसी द्वारा जारी प्रेस विज्ञप्ति देखें। 3. मार्च 2003 में, SFC ने प्रतिभूति और वायदा अध्यादेश की धारा 199(1)(a) के तहत अनुशासनात्मक दंड पर दिशानिर्देश जारी किए। दिशानिर्देश एसएफसी वेबसाइट पर "विधायी और नियामक पुस्तिका" - "नियामक पुस्तिका" - "संहिता, दिशानिर्देश और परिपत्र" में देखे जा सकते हैं। 4. विवरण के लिए, कृपया 25 नवंबर 2004 को एसएफसी द्वारा जारी प्रेस विज्ञप्ति देखें। अंतिम बार 01 अगस्त, 2012 को अपडेट किया गया