Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 19 अप्रैल, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1110360776 दंडित व्यक्ति: IBF Securities संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 23535744 पता: पहली मंजिल, बी1, नंबर 199, खंड 3, चोंगकिंग नॉर्थ रोड, दातोंग जिला, ताइपे शहर प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: वांग ○○ पता: बी1, नंबर 199, धारा 3, चोंगकिंग नॉर्थ रोड, दातोंग जिला, ताइपे शहर उद्देश्य: प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के अनुसार एनटी$480,000 का जुर्माना लगाया जाता है। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने 11 और 12 अप्रैल, 2011 और 7, 8 और 12 जुलाई, 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की बेइटौ शाखा पर एक निरीक्षण किया। यह पता चला है कि प्रबंधक और ग्राहक ने पैसा उधार लिया है, एक ही आईपी द्वारा दिए गए आदेशों के कारण और तर्कसंगतता को सत्यापित करने में विफल रहे और रिकॉर्ड बनाए रखा, क्रेडिट और सीमा की समीक्षा सटीक रूप से करने में विफल रहे, और उन एजेंटों द्वारा सौंपे गए लेनदेन को स्वीकार कर लिया जो स्वयं नहीं हैं और उसके पास ग्राहक का प्राधिकार पत्र नहीं है। यह सत्यापित किया गया है कि इसने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 और अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के प्रावधानों के अनुसार, प्रतिभूति फर्मों का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; वही प्रावधान नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 के अनुसार, प्रतिभूतियों के कारोबार में लगी प्रतिभूति कंपनियाँ अपने अलावा किसी अन्य व्यक्ति या ऐसे एजेंटों द्वारा प्रतिभूतियों की सदस्यता, खरीद, बिक्री या वितरण स्वीकार नहीं करेंगी जिनके पास ग्राहक से नियुक्ति पत्र नहीं है। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों को लागू करने में विफल रहने वाली प्रतिभूति फर्मों पर NT$240,000 से कम नहीं, बल्कि NT$4.8 मिलियन से अधिक का जुर्माना लगाया जाएगा। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 11 और 12 अप्रैल और 7, 8 और 12 जुलाई, 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की बीटौ शाखा पर निरीक्षण किया और पाया कि दंडित किए जाने वाले व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1)) शाखा प्रबंधक ने एक ग्राहक के साथ ऋण लिया था, जिसने प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 के प्रावधानों का उल्लंघन किया। (2) एक ही आईपी पते द्वारा दिए गए आदेशों के कारण और तर्कसंगतता को सत्यापित करने में विफल होना और ग्राहकों के साथ और ग्राहकों के बीच ऑनलाइन ऑर्डर देने वाले अंदरूनी सूत्रों के मामले में रिकॉर्ड रखना, प्रतिभूति फर्म की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के मानक विनिर्देश सीए-11210 का उल्लंघन करना, सौंपा गया व्यापार और लेनदेन असाइनमेंट (47) विनियम। (3) सौंपा गया व्यापारिक व्यवसाय कर्मी ग्राहक की क्रेडिट सूचना शीट को विस्तार से सत्यापित करने में विफल रहा, अर्थात, क्रेडिट रिपोर्ट और सीमा समीक्षा को संभालना, और उन एजेंटों द्वारा सौंपे गए लेनदेन को स्वीकार करना जो स्वयं नहीं हैं और जिनके पास ग्राहक का नियुक्ति पत्र नहीं है, जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली सीए -11120 ग्राहक क्रेडिट संग्रह संचालन (1) 1 के मानकों और विनियमों का उल्लंघन करता है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है। 3. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा है और उसने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 और समान नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 का उल्लंघन किया है। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के 178-1 पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 4 में कहा गया है कि सज़ा इच्छित उद्देश्य के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: IBF Securities कं, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: श्री वांग ○○) प्रतिलिपि: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), रिपब्लिक ऑफ सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर चीन (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव का कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (प्रतिभूति प्रबंधन समूह)------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------ - वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के फैसले के प्राप्तकर्ता: यदि मूल और प्रतिलिपि जारी करने की तिथि: 19 अप्रैल, 2012, चीन गणराज्य जारी करने की संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूतियां संख्या 11103607762 दंडित किए जाने वाले व्यक्ति: झांग ○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: छोड़ा गया पता: छोड़ा गया विषय: छोड़ा गया होंगयुआन सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद होंगयुआन सिक्योरिटीज के रूप में संदर्भित) को दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को दो महीने के लिए रोकने और निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करने का आदेश दें सजा दिए जाने के अगले दिन से 10 दिनों के भीतर समीक्षा के लिए बैठक में जाना होगा। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने 11 और 12 अप्रैल, 2011 और 7, 8 और 12 जुलाई, 2011 को घोषणा की IBF Securities कं, लिमिटेड (इसके बाद गुओताई सिक्योरिटीज के रूप में संदर्भित) बेइटौ शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने एक ग्राहक से पैसे उधार लिए थे और नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 के प्रावधानों का उल्लंघन किया था। प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों का प्रबंधन। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, पैराग्राफ 2, आइटम 9 के प्रावधानों के अनुसार, व्यवसाय कर्मियों को ग्राहकों से पैसे उधार लेने की अनुमति नहीं है। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि प्रतिभूति फर्म के किसी कर्मचारी ने इस अधिनियम या प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जिससे प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन पर असर पड़ता है, तो सक्षम प्राधिकारी संबद्ध को आदेश दे सकता है। प्रतिभूति फर्म एक वर्ष से कम समय के लिए अपना व्यवसाय बंद कर देगी। अपने कर्तव्यों का पालन करें या हटा दें। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 11 और 12 अप्रैल, 2011 और 7, 8 और 12 जुलाई, 2011 को गुओगुई सिक्योरिटीज बेइटौ शाखा पर एक निरीक्षण किया और पाया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने अपने ग्राहकों से पैसे उधार लिए थे। इसे सत्यापित किया गया है इसने प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। 3. यदि उल्लंघन का खुलासा होता है, और दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, तो सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार होगी। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: होंगयुआन सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि: श्री जियांग ○○), श्री झांग ○○ प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), ताइवान सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन ऑफ द रिपब्लिक ऑफ चाइना (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), IBF Securities कं, लिमिटेड (प्रेषिती को सेवा दी जानी चाहिए: प्रतिनिधि श्री वांग○○)