Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 17 अप्रैल, 2012 अंक संख्या: वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग क्यूई जुर्माना संख्या 1120333213 जुर्माना प्राप्तकर्ता: The Capital Group एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 97176335 पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: 〇〇 पता: सारांश उद्देश्य: एनटी$240,000 का जुर्माना। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड ने 0 से 0 जनवरी, 2009 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति ताइचुंग शाखा प्रबंधक ○○○ (इसके बाद सदस्य 0 के रूप में संदर्भित) था ) और विक्रेता ○○ ○ (बाद में सदस्य 　 के रूप में संदर्भित) ने लाइन समूह में वायदा व्यापारियों को अनुशंसित व्यापारिक जानकारी प्रदान की। सजा के अधीन व्यक्ति अपने व्यावसायिक कर्मियों की पर्यवेक्षण और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा और प्रावधानों को लागू करने में विफल रहा। दंड के अधीन व्यक्ति की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली। इसे वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन सत्यापित किया गया है। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) "जो कोई भी निम्नलिखित परिस्थितियों में आता है, उस पर कम से कम NT$120,000 लेकिन NT$2.4 मिलियन से अधिक का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा: ... 2. अनुच्छेद 56 का उल्लंघन, मद 5... "जारी किया गया आदेश" वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 में निर्धारित है; उपधारा "एक वायदा व्यापारी का व्यवसाय कानूनों, विनियमों और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा पूर्ववर्ती पैराग्राफ में" वायदा व्यापारियों के प्रबंधन नियम हैं। जैसा कि अनुच्छेद 2, आइटम 2 में निर्दिष्ट है। (2) दंडित किए जा रहे व्यक्ति की ताइचुंग शाखा के प्रबंधक ने अपने कार्यकाल के दौरान एक लाइन समुदाय "000" बनाया, और शाखा के विक्रेता को प्रशासक के रूप में नियुक्त किया। इस समुदाय के सदस्यों में ताइचुंग शाखा ब्रोकरेज व्यवसाय के ग्राहक आदि शामिल हैं। ., सदस्य 0 और 0 क्रमशः शांगकाई समुदाय में वायदा व्यापारियों को अनुशंसित व्यापारिक जानकारी प्रदान करते हैं, और वायदा आयोग कार्मिक और विक्रयकर्ताओं के लिए प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16 के आइटम 2 में वायदा व्यापारियों के प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता से संबंधित हैं। फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 19 का उल्लंघन नहीं होना चाहिए, "किसी भी माध्यम से वायदा व्यापारियों को अनुशंसित व्यापार जानकारी प्रदान करना", और दंडित किया जा रहा व्यक्ति अपने व्यापार कर्मियों की पर्यवेक्षण और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा और असफल रहा। आंतरिक नियंत्रण प्रणाली लागू करें। सीए-21230 सेल्सपर्सन मैनेजमेंट" निर्धारित करता है कि "(18)...सेल्सपर्सन...फ्यूचर्स कमीशन मैनेजर और सेल्सपर्सन मैनेजमेंट नियमों के अनुच्छेद 16 द्वारा निषिद्ध व्यवहार में शामिल नहीं होंगे... ", जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है उसने फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियम अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 का उल्लंघन किया है। (3) ऊपर सूचीबद्ध उल्लंघनों में अक्टूबर 2000 में ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड की ऑडिट रिपोर्ट शामिल है, जिस व्यक्ति को दंडित किया गया था उसने 0 जनवरी 2000 के पत्र संख्या 000 में अपनी राय और सदस्यों की राय बताई 0 और 0. पुस्तक प्रमाण है. 2. कानूनी आधार: वायदा कारोबार कानून के अनुच्छेद 119, आइटम 1, आइटम 2, फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया इस एसोसिएशन के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो से जुड़े भुगतान नोट पर नोट्स के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: The Capital Group कंपनी लिमिटेड (किसे सेवा प्रदान की जानी चाहिए: प्रतिनिधि 〇〇〇) प्रतिलिपि: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि 〇〇〇), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स इंडस्ट्री एसोसिएशन (प्रतिनिधि 〇〇〇), हमारे सिक्योरिटीज फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव कार्यालय), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ब्यूरो (फ्यूचर्स प्रबंधन समूह) ---------------------- ------------------------------------------------------------------- --- ---------------------- वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग निर्णय पत्र प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 17 अप्रैल, 112, चीन गणराज्य अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रमाणपत्र संख्या 11203332131 दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: चेन ○○ एकीकृत राष्ट्रीय पहचान पत्र संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: छोड़ा गया पता: छोड़ा गया उद्देश्य: दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के 2 महीने के वायदा कारोबार के निष्पादन को रोकें, और यह अवधि 1 मई 2012 से शुरू होकर 30 जून 2012 तक होगी। The Capital Group कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा The Capital Group ) कंपनी के कर्मियों के वायदा कारोबार के निलंबन की निष्पादन स्थिति पर यह मंजूरी दिए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर आयोग को रिपोर्ट करेगा। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ○, ○, माह ○ से ○ तक The Capital Group एक जांच की गई और यह पाया गया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने लाइन समूह में वायदा व्यापारियों को अनुशंसित ट्रेडिंग जानकारी प्रदान की थी, जो कि वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन पाया गया था। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) के अनुसार "...वायदा उद्योग का प्रभारी व्यक्ति या कर्मचारी जो इस अधिनियम या इस अधिनियम के अनुसार जारी किए गए आदेश का उल्लंघन करता है, इसके अनुसार दंडित किया जाएगा इस अधिनियम में, सक्षम प्राधिकारी मामले की गंभीरता के आधार पर, 6 महीने से कम अवधि के लिए अपने व्यवसाय के निष्पादन को निलंबित करने का आदेश भी दे सकता है..." यह वायदा कारोबार के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1 में निर्धारित है अधिनियम; बाद में, "फ्यूचर कमीशन व्यापारी का प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता... अनुच्छेद 55 द्वारा निषिद्ध कार्य नहीं करेगा..." फ्यूचर्स कमीशन कार्मिक के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2 में निर्धारित हैं और सेल्सपर्सन; यह निम्नलिखित पर लागू नहीं होता है: "वायदा कारोबार में लगा एक वायदा कमीशन व्यापारी निम्नलिखित परिस्थितियों में शामिल नहीं होगा: ... 19. किसी भी तरह से, कोई भी वायदा डीलर "व्यापारी अनुशंसित व्यापार जानकारी प्रदान करेगा" निर्धारित है फ़्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55 के अनुच्छेद 19 में। (2) सजा के लिए वेतन The Capital Group ताइचुंग शाखा के प्रबंधक ने ऑनलाइन समुदाय "○○○" भी बनाया और नियुक्त किया The Capital Group ताइचुंग शाखा के विक्रेता ○○○ प्रशासक के रूप में कार्य करते हैं। इस समुदाय के सदस्यों में शाखा के ब्रोकरेज व्यवसाय ग्राहक शामिल हैं। दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने उपरोक्त समुदाय में अनुशंसित ट्रेडिंग जानकारी प्रदान की, जो वायदा के प्रबंधन नियमों का उल्लंघन पाया गया था डीलर और विक्रेता। अनुच्छेद 16 के अनुच्छेद 2 में कहा गया है कि वायदा कमीशन व्यापारी का प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता वायदा आयोग प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55 के अनुच्छेद 19 द्वारा निषिद्ध आचरण में शामिल नहीं होगा। (3) नियमों का कोई भी उल्लंघन ○वर्ष और ○माह में फ्यूचर्स एक्सचेंज की निरीक्षण रिपोर्ट के अधीन होगा। The Capital Group जैसा कि क्यूंकी ज़ी पत्र संख्या ○○○ दिनांक जनवरी ○, वर्ष ○ में राय के बयान और सजा के अधीन व्यक्ति द्वारा राय के बयान से प्रमाणित है, सजा अनुच्छेद 101, अनुच्छेद 1 के प्रावधानों के अनुसार है वायदा कारोबार अधिनियम. 2. कानूनी आधार: फ्यूचर्स ट्रेडिंग कानून के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1, फ्यूचर्स कमीशन मैनेजर्स और सेल्सपर्सन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2, और फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 19। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: चेन○○, The Capital Group कंपनी, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि ○○○) प्रतिलिपि: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि ○○○), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स इंडस्ट्री एसोसिएशन (प्रतिनिधि ○○○), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स प्रशासन (वायदा प्रबंधन समूह) ------------------------------------------------ ------------------------------------------------- - -- - वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग का न्यायाधिकरण पत्र प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 17 अप्रैल, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रमाणपत्र संख्या 11203332132 दंडित व्यक्ति: डेंग ○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: पता: छोड़ा गया उद्देश्य: दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के एक महीने के वायदा कारोबार का निष्पादन 1 मई, 2020 से 31 मई, 2012 तक निलंबित रहेगा। The Capital Group कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा The Capital Group ) कंपनी के कर्मियों के वायदा कारोबार के निलंबन की निष्पादन स्थिति पर यह मंजूरी दिए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर आयोग को रिपोर्ट करेगा। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ○, ○, माह ○ से ○ तक The Capital Group एक जांच की गई और यह पाया गया कि सजा के अधीन व्यक्ति ने लाइन समूह में वायदा व्यापारियों को अनुशंसित ट्रेडिंग जानकारी प्रदान की थी, जो कि वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन पाया गया था। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) के अनुसार "...वायदा उद्योग का प्रभारी व्यक्ति या कर्मचारी जो इस अधिनियम या इस अधिनियम के अनुसार जारी किए गए आदेश का उल्लंघन करता है, इसके अनुसार दंडित किया जाएगा इस अधिनियम में, सक्षम प्राधिकारी मामले की गंभीरता के आधार पर, 6 महीने से कम अवधि के लिए अपने व्यवसाय के निष्पादन को निलंबित करने का आदेश भी दे सकता है..." यह वायदा कारोबार के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1 में निर्धारित है अधिनियम; बाद में, "फ्यूचर कमीशन व्यापारी का प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता... अनुच्छेद 55 द्वारा निषिद्ध कार्य नहीं करेगा..." फ्यूचर्स कमीशन कार्मिक के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2 में निर्धारित हैं और सेल्सपर्सन; यह निम्नलिखित पर लागू नहीं होता है: "वायदा कारोबार में लगा एक वायदा कमीशन व्यापारी निम्नलिखित परिस्थितियों में शामिल नहीं होगा: ... 19. किसी भी तरह से, कोई भी वायदा डीलर "व्यापारी अनुशंसित व्यापार जानकारी प्रदान करेगा" निर्धारित है फ़्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55 के अनुच्छेद 19 में। (2) दण्डित किये जाने वाले व्यक्ति का वेतन The Capital Group ताइचुंग शाखा का विक्रेता ऑनलाइन समुदाय "○○○" में एक प्रशासक के रूप में भी कार्य करता है। इस समुदाय के सदस्यों में शामिल हैं The Capital Group ताइचुंग शाखा ब्रोकरेज व्यवसाय के ग्राहकों आदि के लिए, दंडित किए जाने वाले व्यक्ति ने ऑनलाइन समुदाय में अनुशंसित ट्रेडिंग जानकारी प्रदान की, और यह पाया गया कि प्रभारी व्यक्ति और वायदा कमीशन व्यापारी के विक्रेता ने प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16 के पैराग्राफ 2 का उल्लंघन किया है। फ़्यूचर्स कमीशन कार्मिक और विक्रेता। फ़्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 19 में निषिद्ध आचरण। (3) नियमों का कोई भी उल्लंघन ○वर्ष और ○माह में फ्यूचर्स एक्सचेंज की निरीक्षण रिपोर्ट के अधीन होगा। The Capital Group जैसा कि क्यूंकी ज़ी पत्र संख्या ○○○ दिनांक जनवरी ○, वर्ष ○ में राय के बयान और सजा के अधीन व्यक्ति द्वारा राय के बयान से प्रमाणित है, सजा अनुच्छेद 101, अनुच्छेद 1 के प्रावधानों के अनुसार है वायदा कारोबार अधिनियम. 2. कानूनी आधार: फ्यूचर्स ट्रेडिंग कानून के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1, फ्यूचर्स कमीशन मैनेजर्स और सेल्सपर्सन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2, और फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 55, पैराग्राफ 19। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: डेंग○○, The Capital Group कंपनी, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि ○○○) प्रतिलिपि: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि ○○○), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स इंडस्ट्री एसोसिएशन (प्रतिनिधि ○○○), सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स प्रशासन (वायदा प्रबंधन समूह)