Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 8 मार्च, 112, चीन गणराज्य अंक संख्या: वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग क्यूई जुर्माना संख्या 1110365458 दंडित व्यक्ति: JihSun Futures एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: प्रतिनिधि या प्रबंधक का संक्षिप्त नाम: संक्षिप्त पता: संक्षिप्त उद्देश्य: NT$360,000 का जुर्माना लगाना। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने दिन ○ और दिन ○, महीने ○ और दिन ○, और दिन ○ और महीने ○, और सजा के अधीन व्यक्ति पर एक निरीक्षण किया। पाया गया कि सजा के अधीन व्यक्ति रोजगार की अवधि के दौरान, विक्रेता ने जनता की ओर से वायदा व्यापार में जनता का सहयोग या सहायता की। दंडित किया जा रहा व्यक्ति अपने व्यावसायिक कर्मियों की पर्यवेक्षण और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा, और कार्यान्वयन में विफल रहा ऑनलाइन ऑर्डर और आईपी ग्राहकों का सत्यापन, जो दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के साथ असंगत है। आंतरिक नियंत्रण प्रणाली नियमों का पालन नहीं करती है और वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन किया है। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) "कोई भी व्यक्ति जो निम्नलिखित में से किसी भी परिस्थिति में आता है, उस पर कम से कम NT$120,000 लेकिन NT$2.4 मिलियन से अधिक का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा:... 2. उल्लंघन अनुच्छेद 56, अनुच्छेद 5 के अनुसार जारी किए गए विनियम... "आदेश" वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2 में निर्दिष्ट है; "फ्यूचर कमीशन व्यापारी का व्यवसाय कानूनों के अनुसार संचालित किया जाएगा , विनियम और पूर्ववर्ती पैराग्राफ की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली" फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2 में बताई गई है। जैसा कि अनुच्छेद 2 में निर्दिष्ट है। (2) दंडित व्यक्ति के विक्रेता ○○○ (बाद में ○○ के रूप में संदर्भित) ने अपने कार्यकाल के दौरान जनता की ओर से वायदा व्यापार में सहयोग या सहायता की, जो एसोसिएशन के वित्तीय प्रबंधन प्रमाणपत्र संख्या 0930005867 के साथ असंगत है। 7 दिसंबर, 1993 को पत्र "...सभी वायदा व्यापारियों और वायदा कारोबार सहायकों को आंतरिक ऑडिट तंत्र को मजबूत करना चाहिए, और न तो कंपनी और न ही उसके कर्मचारी ग्राहकों की ओर से संचालन में शामिल होंगे, सहयोग करेंगे या सहायता करेंगे..."। जिम्मेदारियों को पूरा करें पर्यवेक्षण और प्रबंधन, और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली सीए-21230 सेल्सपर्सन प्रबंधन को लागू करने में विफल "... न तो कंपनी और न ही उसके कर्मचारी इसमें शामिल होंगे, सहयोग करेंगे (उदाहरण के लिए: मध्यस्थ, मध्यस्थ, एजेंसी या अन्य समान गतिविधियों) या सहायता करेंगे ग्राहकों की ओर से संचालन "स्थिति" फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 का उल्लंघन है। (3) दंडित किया जा रहा व्यक्ति नियुक्ति पत्र के बिना व्यापारी के उसी आईपी पते के निरीक्षण संचालन को लागू करने में विफल रहा, और लेनदेन के समय आंतरिक नियंत्रण प्रणाली सीए-21210 ने व्यापार और लेनदेन संचालन सौंपा "... समान आईपी पते वाले व्यापारियों की स्क्रीनिंग के लिए मासिक आधार पर एक दिन का चयन करना चाहिए (प्रति माह कम से कम एक व्यवसाय का चयन किया जाना चाहिए) जो ऑनलाइन ऑर्डर देते हैं और उन व्यापारियों के लिए निम्नलिखित मामलों को संभालते हैं जिन्होंने नियुक्ति पत्र जारी नहीं किया है:। ..(2) व्यापारियों के खाता खोलने के संचालन, सौंपे गए व्यापारिक संचालन (लेन-देन की आवृत्ति, लाभ और हानि की स्थिति, ऑर्डर प्लेसमेंट) प्रकार, आदि) की समीक्षा करें और क्या विवरण भेजने के संचालन, जमा में कोई असामान्यताएं या कानूनी प्रावधानों का उल्लंघन है और निकासी संचालन, आदि..." नियम फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 (4) के प्रावधानों के साथ असंगत हैं। यह फ्यूचर्स एक्सचेंज द्वारा ○माह, वर्ष पर प्रस्तुत ऑडिट रिपोर्ट से प्रमाणित है ○, महीने ○, वर्ष ○ पर दंडित व्यक्ति की राय, और महीने ○, वर्ष ○ पर कर्मचारी की राय, जैसा कि वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 119 द्वारा प्रमाणित है। अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 2, निर्धारित करता है कि निर्णय के अधीन होगा फैसले का तात्पर्य. 2. कानूनी आधार: वायदा कारोबार कानून के अनुच्छेद 119, आइटम 1, आइटम 2, फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, आइटम 2। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: भुगतान इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर किया जाएगा। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बानकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: JihSun Futures कं, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि ○○○) प्रतियां: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि ○○○), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स इंडस्ट्री एसोसिएशन (प्रतिनिधि ○○○), हमारी सिक्योरिटीज फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), प्रतिभूति एवं वायदा ब्यूरो (सचिव कार्यालय), प्रतिभूति एवं वायदा ब्यूरो (वायदा प्रबंधन समूह) ---------------------- ------------------------------------------------ वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के प्राप्तकर्ता निर्णय पत्र: यदि मूल प्रति जारी की गई है, तो तारीख है: 8 मार्च, 112, चीन गणराज्य। दस्तावेज़ संख्या है: वित्तीय प्रबंधन प्रमाणपत्र संख्या 11103654581। सजा के अधीन व्यक्ति: लिन ○○। एकीकृत राष्ट्रीय पहचान पत्र संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: छोड़ा गया पता: पॉलिसी का उद्देश्य 15 मार्च, 2020 से 14 सितंबर, 2020 तक 6 महीने के लिए दंडित होने वाले व्यक्ति के वायदा कारोबार के निष्पादन को रोकना है। JihSun Futures कं, लिमिटेड (इसके बाद इसे कहा जाएगा JihSun Futures ) कंपनी के कर्मियों के वायदा कारोबार के निलंबन की निष्पादन स्थिति पर यह मंजूरी दिए जाने के दिन से 10 दिनों के भीतर आयोग को रिपोर्ट करेगा। तथ्य: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (इसके बाद फ्यूचर्स एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ○ महीने ○ और ○ दिन, ○ महीने ○ दिन और ○ दिन, और ○ महीने ○ दिन पर कारोबार करता है। JihSun Futures जांच की गई और यह पाया गया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा था वह पद पर था JihSun Futures इस अवधि के दौरान, दूसरों की ओर से वायदा कारोबार में कोई भी सहयोग या सहायता वायदा प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन है। कारण और कानूनी आधार: 1. कारण: (1) के अनुसार "...वायदा उद्योग का प्रभारी व्यक्ति या कर्मचारी जो इस अधिनियम या इस अधिनियम के अनुसार जारी किए गए आदेश का उल्लंघन करता है, इसके अनुसार दंडित किया जाएगा इस अधिनियम में, सक्षम प्राधिकारी मामले की गंभीरता के आधार पर, 6 महीने से कम की अवधि के लिए अपने व्यवसाय के निष्पादन का आदेश दे सकता है..." यह वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1 में निर्धारित है; इसके बाद, "फ्यूचर कमीशन व्यापारी का प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता... निम्नलिखित कृत्यों में शामिल नहीं होगा:... 13. अन्य कार्य जो फ्यूचर्स ट्रेडिंग प्रबंधन अधिनियम का उल्लंघन करते हैं या आयोग के नियमों द्वारा निषिद्ध हैं।" यह निर्धारित है फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधकों और विक्रेता प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 13 में। (2) दण्डित होने वाला व्यक्ति पद पर बना रहता है JihSun Futures इस अवधि के दौरान, उन्होंने जनता को दूसरों की ओर से वायदा व्यापार करने में सहयोग या सहायता दी, जो एफएमसी के पत्र संख्या 0930005867 दिनांक 7 दिसंबर, 1993 के अनुरूप है: "...सभी वायदा व्यापारियों और वायदा कारोबार सहायकों को आंतरिक लेखापरीक्षा तंत्र को मजबूत करना चाहिए . न तो कंपनी और न ही उसके कर्मचारी ग्राहकों की ओर से परिचालन में शामिल होंगे, सहयोग करेंगे या सहायता करेंगे..." और फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधकों और विक्रेता प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2, पैराग्राफ 13 में निषिद्ध आचरण का उल्लंघन करेंगे। (3) उपरोक्त नियमों का उल्लंघन जनवरी ○, वर्ष ○ पर फ्यूचर्स एक्सचेंज द्वारा रिपोर्ट की गई निरीक्षण रिपोर्ट और महीने ○, वर्ष ○ पर दंडित व्यक्ति की राय के बयान से प्रमाणित होता है, और सजा तदनुसार होगी वायदा व्यापार अधिनियम के अनुच्छेद 101, अनुच्छेद 1 के साथ। मुख्य विचार के रूप में। 2. कानूनी आधार: फ्यूचर्स ट्रेडिंग अधिनियम के अनुच्छेद 101, पैराग्राफ 1, फ्यूचर्स कमीशन प्रबंधकों और विक्रेता प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 16, पैराग्राफ 2, पैराग्राफ 13। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: लिन ○○, JihSun Futures कं, लिमिटेड (प्रस्तुत किया जाना है: प्रतिनिधि ○○○) प्रतियां: ताइवान फ्यूचर्स एक्सचेंज कं, लिमिटेड (प्रतिनिधि ○○○), चीन गणराज्य के फ्यूचर्स इंडस्ट्री एसोसिएशन (प्रतिनिधि ○○○), हमारी सिक्योरिटीज फ्यूचर्स ब्यूरो (वायदा प्रबंधन अनुभाग)