Securities and Futures Commission of Hong Kong

La Securities and Futures Commission (SFC) ha rimproverato e multato Rifa Futures Limited (Rifa) di 9 milioni di dollari per non aver rispettato le normative know-your-client tra maggio 2016 e ottobre 2018, le normative antiriciclaggio e finanziamento del terrorismo e altri requisiti normativi (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che Rifa ha consentito a 310 clienti di utilizzare i propri sistemi per impartire istruzioni di trading in momenti critici, ma non è riuscita a condurre un'adeguata due diligence sui sistemi di questi clienti. Di conseguenza, Rifa non è riuscita a valutare e gestire adeguatamente i rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo e altri rischi connessi all'utilizzo di tali sistemi da parte dei clienti. Inoltre, dall'entrata in vigore dei relativi requisiti normativi ad aprile 2018, Rifa non ha implementato l'autenticazione a due fattori sulle procedure di accesso dei clienti ai propri conti di trading su Internet tramite il proprio sistema (Note da 2 a 4). La SFC ha inoltre riscontrato che Rifa non è riuscita a monitorare in modo adeguato e continuo i trasferimenti di fondi del cliente per garantire che fossero coerenti con la natura aziendale, il profilo di rischio e la fonte dei fondi del cliente. In particolare, la SFC ha individuato importi depositati su cinque conti clienti che non erano commisurati alle posizioni finanziarie dichiarate dei clienti. La China Securities Regulatory Commission ritiene che il comportamento di Rifa abbia violato le "Regolamentazioni antiriciclaggio e finanziamento del terrorismo", "Linee guida per la lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo", "Linee guida per la riduzione e riduzione dei rischi di hacking relativi alle transazioni su Internet" e "Linee guida di condotta " (Note 5 e 6). Nel decidere di intraprendere il suddetto provvedimento disciplinare nei confronti di Rifa, la SFC ha tenuto conto: dell'incapacità di Rifa di monitorare diligentemente e coscienziosamente le attività dei propri clienti e della sua incapacità di istituire adeguati ed efficaci sistemi e misure di controllo antiriciclaggio e finanziamento del terrorismo è carenze gravi, in quanto ciò potrebbe danneggiare la fiducia del pubblico nel mercato e minare l'integrità del mercato; la necessità di inviare un messaggio forte e deterrente al mercato che le carenze sono inaccettabili; azione disciplinare da parte della SFC per fallimenti simili (Nota 7) . Osservazioni finali: Rifa (precedentemente nota come Zhengxing International Futures Limited) è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a svolgere attività regolamentate di tipo 2 (negoziazione di contratti futures). I sistemi creati dal cliente sono software di trading sviluppati e/o specificati da fornitori o clienti di terze parti per consentire loro di condurre transazioni elettroniche tramite Internet, telefoni cellulari e altri mezzi elettronici. Il sistema del cliente è connesso al sistema dell'intermediazione di Rifa attraverso l'API. Le API forniscono una serie di funzioni che consentono a diverse applicazioni di leggere i dati e interagire con componenti software esterni o con il sistema operativo. I sistemi ospitati dai broker sono strutture di trading sviluppate da partecipanti o fornitori di scambio in modo che i partecipanti allo scambio possano fornire servizi di trading elettronico agli investitori tramite Internet, telefoni cellulari e altri mezzi elettronici. Il paragrafo 1.1 delle "Linee guida sulla riduzione e mitigazione dei rischi di hacking relativi al trading su Internet" emesse dalla SFC il 27 ottobre 2017 stabilisce che le società autorizzate dovrebbero implementare l'autenticazione a due fattori per le procedure di accesso dei conti di trading su Internet dei clienti. Il regolamento è entrato in vigore il 27 aprile 2018. Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. Consultare la dichiarazione sull'azione disciplinare per i requisiti normativi. Si prega di fare riferimento al comunicato stampa SFC del 12 aprile 2017. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento il 25 luglio 2022