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oggi, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, numero società 7010001125714. Sotto " SMBC Nikko "È chiamato. ) e Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, numero aziendale 2010001081053; di seguito denominato “Sumitomo Mitsui Financial Group”). e ii. Oltre a intraprendere azioni amministrative, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, società numero 5010001008813, di seguito denominata "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") e Sumitomo Mitsui Financial Group saranno soggetti a quanto segue iii. Ho emesso un ordine di richiesta di rapporto come segue. io. SMBC Nikko azione amministrativa contro Motivo dello smaltimento SMBC Nikko A seguito dell'ispezione da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission, sono state riconosciute le seguenti violazioni legali e il 28 settembre 2022 è stata formulata una raccomandazione di avviare un'azione amministrativaApre in una nuova finestra. (1) Acquisti illegali, ecc. al fine di stabilizzare il prezzo di mercato di azioni quotate SMBC Nikko Per quanto riguarda la propria attività, relativamente a 10 titoli quotati, il prezzo di chiusura, ecc. nel giorno dell'esecuzione di bo, che è alla base del prezzo di negoziazione nella negoziazione "block offer" (di seguito denominata "bo"), è diminuito significativamente rispetto a il prezzo di chiusura del giorno precedente e tentare di mantenere il prezzo delle azioni a un certo livello, violare le disposizioni dell'articolo 20 dell'Ordine per l'applicazione della legge sugli strumenti finanziari e gli scambi e acquistare con una serie di ordini limite allo scopo di stabilizzare il prezzo di mercato di ciascuna azione presentata un'offerta di acquisto (di seguito denominata "Legge"). La condotta di questo caso è riconosciuta come una violazione dell'articolo 159, comma 3 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi. Inoltre, questo atto SMBC Nikko , a causa di sistemi di sorveglianza del mercato inadeguati per controllare e prevenire il commercio sleale e sistemi di gestione aziendale inadeguati per garantire un completo rispetto della legge e adeguate operazioni commerciali. (2) Sistema di vigilanza del mercato inadeguato SMBC Nikko denti, SMBC Nikko Le transazioni estratte dal sistema di monitoraggio dell'andamento del trading (di seguito denominato "sistema") verranno vagliate secondo determinati standard (incluso il self-trading), in base al contenuto della transazione e allo stato passato della transazione del cliente, ecc. ., quali interviste e segnalazioni (di seguito denominate "misure") e In queste circostanze, 8 delle 10 questioni in cui è stato commesso questo atto sono state estratte come transazioni sospettate di commercio sleale nel sistema. SMBC Nikko Gli standard per l'adozione di misure sono stabiliti per le transazioni che si svolgono in più giorni Non applicabile. ancora, SMBC Nikko , per il self-trading relativo a specifici eventi quali i block trade, indipendentemente dal fatto che esso sia estratto o meno dal sistema, si effettua l'esame del commercio (di seguito denominato “esame dell'evento”). Tuttavia, bo non è soggetto a screening dell'evento, sebbene vi siano rischi simili ai block trade, ecc., come l'incentivo a partecipare al prezzo di chiusura in self-trading. Per tali motivi non è stata intrapresa alcuna azione rispetto a nessuna delle operazioni. Dalla situazione di cui sopra, SMBC Nikko Ciò si basa sull'articolo 123, paragrafo 1, punto 12 dell'ordinanza del Gabinetto sugli strumenti finanziari, ecc. Inoltre, la situazione di cui sopra SMBC Nikko Oltre all'insufficiente consapevolezza dei rischi del self-trading, SMBC Nikko Si riconosce che ciò è dovuto all'incapacità del gruppo dirigente di aggiornare il sistema e migliorare il sistema di sorveglianza del commercio in linea con l'aumento del numero di casi di sorveglianza del mercato. (3) Sistema di gestione aziendale inadeguato per bo SMBC Nikko Quando si esegue il bo, confermiamo in anticipo l'intenzione di acquisto del cliente acquirente, ecc., ma in quel momento, SMBC Nikko Un numero considerevole di rappresentanti di vendita fornisce spiegazioni che acquirenti e clienti possono intuire sulla data di esecuzione di bo. Tale situazione è riconosciuta come uno dei fattori che inducono vendite allo scoperto offrendo opportunità ai clienti che intendono vendere allo scoperto il giorno dell'esecuzione bo. SMBC Nikko Dalla fase in cui si considerava l'introduzione della bo (2012), si è manifestata la preoccupazione che la vendita allo scoperto dell'emissione bo da parte di acquirenti e clienti distorcesse la formazione del prezzo dell'emissione. Per quanto riguarda le modalità di fornitura, ecc. SMBC Nikko Il lavoro è stato avviato senza un'adeguata discussione all'interno dell'azienda. Inoltre, dopo SMBC Nikko Nel 2010, il prezzo delle azioni dell'emissione target è effettivamente sceso il giorno in cui è stata eseguita la bo e sono stati sollevati problemi come preoccupazioni sulla formazione dei prezzi, ma non sono state adottate contromisure efficaci. come sopra SMBC Nikko Lo stato dell'operazione commerciale relativo a bo può pregiudicare l'equità del mercato riconosciuto come applicabile. Inoltre, la situazione di cui sopra SMBC Nikko , privilegiando la promozione della propria attività, SMBC Nikko Mancanza di consapevolezza come gatekeeper del mercato, come la mancanza di consapevolezza per migliorare i problemi di bo, e di misure efficaci come la comprensione adeguata dei rischi e delle problematiche aziendali e la revisione delle caratteristiche del prodotto.Ciò è dovuto al fatto che il sistema di conduzione del SMBC Nikko , si riconosce che vi sono carenze nel sistema di gestione aziendale per garantire operazioni aziendali adeguate. (4) Operazioni commerciali inadeguate in collaborazione con le banche Articolo 153, paragrafo 1, punto 7 dell'ordinanza del Gabinetto sugli strumenti finanziari, ecc. in base all'articolo 44-3, paragrafo 1, punto 4 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi, gli operatori del settore degli strumenti finanziari impegnati in attività relative a valori mobiliari (limitatamente a coloro che svolgono attività in strumenti finanziari di tipo 1) devono, per quanto riguarda la fornitura di informazioni non pubbliche da parte di detto operatore del settore degli strumenti finanziari o della sua società madre, ecc. o società controllata , ecc., A meno che non vi sia il previo consenso scritto o di registrazione elettromagnetica da parte dell'emittente, ecc., la società madre, ecc. o società controllata, ecc. dell'operatore del settore degli strumenti finanziari e le informazioni non divulgate riguardanti l'emittente, ecc. non essere ricevuto o fornito però, SMBC Nikko , pur riconoscendo che il cliente aziendale ha richiesto la sospensione della condivisione delle informazioni o non ha ottenuto il consenso alla condivisione delle informazioni, tra la società madre, Sumitomo Mitsui Banking Corporation e le informazioni non pubbliche relative al cliente aziendale sono fornite e ricevute più volte, e questo SMBC Nikko condiviso all'interno. (Caso 1) Per quanto riguarda le azioni della società quotata a, detenute da più società come Sumitomo Mitsui Banking Corporation, in merito alle informazioni non pubbliche relative alla vendita di tali azioni, gli stessi funzionari della società a hanno detto a Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko chiesto di interrompere la fornitura di informazioni però, SMBC Nikko Sebbene funzionari e dipendenti fossero a conoscenza della richiesta di interrompere la fornitura di informazioni, al fine di ottenere una posizione di lead manager nell'offerta secondaria, funzionari e dipendenti non hanno divulgato informazioni in merito a tempi, importo, modalità, ecc. l'offerta secondaria a Sumitomo Mitsui Banking Corporation ha ricevuto più volte da SMBC Nikko Dopo averlo condiviso con le persone interessate, stavo pianificando una strategia di vendita. inoltre, SMBC Nikko Nell'offerta secondaria, l'amministratore delegato di SMBC Nikko ha chiesto a Sumitomo Mitsui Banking Corporation di collaborare con la società A per acquisire la posizione. (Caso 2) SMBC Nikko e Sumitomo Mitsui Banking Corporation forniranno ciascuna alla società quotata b le informazioni ottenute tramite transazioni con la società b in merito all'acquisizione della società c da parte della società b e al finanziamento associato all'acquisizione (di seguito denominato "acquisizione, ecc."). , senza il previo consenso della società b, SMBC Nikko e Sumitomo Mitsui Banking Corporation si sono impegnate per iscritto a non condividerlo. però, SMBC Nikko Sebbene SMBC non abbia ottenuto il previo consenso dalla società b, funzionari e dipendenti hanno ricevuto informazioni non divulgate sull'acquisizione, ecc. da SMBC in più occasioni e SMBC Nikko È stato condiviso con gli addetti ai lavori. ancora, SMBC Nikko ufficiali e dipendenti SMBC Nikko trasferito le informazioni riservate ottenute dalla società b alla Sumitomo Mitsui Banking Corporation senza il previo consenso della società b. (Caso 3) La società quotata d detiene la maggioranza delle azioni della società quotata e, e le due società erano in un cosiddetto rapporto di quotazione di società controllante-controllata. ) era allo studio. In merito a tale questione, i dirigenti della società d stessi hanno chiesto a SMBC di garantire una gestione completa delle informazioni relative al tob e di divulgare le informazioni ai membri minimi necessari all'interno di SMBC. però, SMBC Nikko Pur riconoscendo la necessità di una gestione completa di tali informazioni, funzionari e dipendenti riceveranno più volte informazioni non divulgate relative a detto tob da Sumitomo Mitsui Banking Corporation e divulgheranno tali informazioni. SMBC Nikko È stato condiviso con gli addetti ai lavori. SMBC Nikko Si ritiene che l'atto di cui sopra rientri nell'atto previsto dall'articolo 153, comma 1, punto 7 dell'Ordinanza del Gabinetto sull'attività in strumenti finanziari, ecc. in base all'articolo 44-3, comma 1, punto 4 degli strumenti finanziari e delle borse Agire. Inoltre, gli atti di cui sopra SMBC Nikko Pur riconoscendo che funzionari e dipendenti non devono scambiare informazioni tra banche e società di intermediazione mobiliare, SMBC Nikko privilegiando gli interessi di SMBC Nikko Nella promozione dell'attività di collaborazione banca-titoli, si riconosce che gli stessi dirigenti esecutivi sono coinvolti nella ricezione di informazioni riservate e nella condivisione delle informazioni con soggetti interni. SMBC Nikko Come tale, si riconosce che ciò è dovuto alla mancanza di consapevolezza della conformità legale. 2. Contenuto dell'ordinanza 〇 Provvedimento di sospensione dell'attività (articolo 52, comma 1 della Legge sugli strumenti finanziari e sui cambi) Sospensione dal 7 ottobre 2012 al 6 gennaio 2023. 〇 Ordine di miglioramento dell'attività (articolo 51 della legge sugli strumenti finanziari e sugli scambi) (1) Confermato in un'ispezione da parte della Commissione di sorveglianza dei titoli e dei cambi i. 1. Relativamente ai fatti da (1) a (3) (di seguito denominati "casi di manipolazione del mercato"), al fine di garantire una sana e adeguata operatività aziendale, si provvede a quanto segue. (1) Chiarimento della responsabilità di gestione sulla base di questa azione disciplinare (2) Formulazione tempestiva di un piano di miglioramento aziendale efficace che includa i seguenti punti sulla base di un'analisi della causa fondamentale dell'incidente di manipolazione del mercato e progressi costanti・ Rafforzare il sistema di gestione aziendale e sistema di controllo interno (compreso il sistema per prevenire il commercio sleale) ・Promuovere una solida cultura organizzativa che sottolinei la conformità i. 1. Al fine di garantire il corretto e appropriato svolgimento dell'attività in relazione al fatto (4) (di seguito denominato "caso di violazione del regolamento del firewall dei titoli bancari"), eviteremo il ripetersi dell'analisi della causa della violazione del regolamento del firewall dei titoli bancari A tal fine, formulare tempestivamente un efficace piano di miglioramento aziendale che includa i seguenti punti e attuarlo costantemente.・Rafforzare il sistema di gestione aziendale e il sistema di gestione delle informazioni sui clienti ・Promuovere la consapevolezza della conformità relativa alla gestione delle informazioni sui clienti da segnalare a (4) Riferire per iscritto sullo stato di attuazione di cui al punto (3) entro 15 giorni dalla fine del trimestre per il momento.