Cyprus Securities and Exchange Commission

21 giugno 2022 Decisione del consiglio del CYSEC Data di annuncio: 21.06.2022 Data decisione del consiglio: 02.05.2022 In merito a: Credit Financier Invest (CFI) Legislazione limitata: Τla legge sulla prevenzione e repressione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo Oggetto: Transazione € 150.000 Riesame giudiziario: N /A Sentenza di revisione giudiziaria: N/A La Cyprus Securities and Exchange Commission («CySEC») desidera notare quanto segue: CySEC, ai sensi dell'articolo 37 (4) della Cyprus Securities and Exchange Commission Law del 2009, può raggiungere un accordo accordo in merito a qualsiasi violazione o possibile violazione, atto od omissione per i quali vi sono ragionevoli motivi per ritenere che sia avvenuta in violazione della disposizione della legislazione vigilata della CySEC. È stato raggiunto un accordo transattivo con la CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («la Società») per possibili violazioni della legge sulla prevenzione e la repressione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo come modificata nel 2007 (la "Legge"), in quanto tali si è costituita in sede ispettiva svoltasi nel mese di dicembre 2020. In particolare, la conciliazione raggiunta ha comportato la valutazione del rispetto da parte della Società di: 1. articolo 58, lettera a), della Legge in merito all'applicazione di procedure adeguate ed idonee in relazione all'identificazione del cliente e al cliente due diligence, 2. articolo 58(e) della Legge relativo all'esame dettagliato di ogni operazione che per sua natura può essere considerata particolarmente vulnerabile ad essere associata a reati di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, e 3. articolo 58(f) (i) della Legge in merito all'informazione dei dipendenti della Società in relazione ai sistemi e alle procedure seguite dalla Società. L'accordo raggiunto con la Società, in merito alle possibili violazioni degli obblighi normativi, ammonta a 150.000 euro. La Società ha già liquidato l'importo di € 150.000. Tutti gli importi pagabili relativi agli accordi transattivi sono considerati entrate (entrate) del Tesoro della Repubblica e non costituiscono entrate della CySEC.