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28 maggio 2019 Agenzia per i servizi finanziari NOMURA Per quanto riguarda le azioni amministrative nei confronti di Co., Ltd. e Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (sede centrale: Chuo-ku, Tokyo, numero aziendale 7010001034881) (di seguito denominata "Nomura hd"), e il Nomura hd Audit Committee in merito alla relazione richiesta ai sensi dell'articolo 57- 23 del T.U. sugli Strumenti Finanziari e sui Cambi A seguito dell'accertamento basato sugli esiti istruttori della squadra investigativa speciale da parte di esperti esterni sotto l'egida (di seguito “risultati istruttori interni”), ecc., Nomura hd e NOMURA Co., Ltd. (Sede centrale: Chuo-ku, Tokyo, numero aziendale 6010001074037) (di seguito " NOMURA ”. ), sono stati osservati seri problemi. 1. NOMURA (1) Situazione in cui si rileva che il sistema di gestione aziendale relativo alla gestione delle informazioni non è sufficiente 5 marzo 2019, NOMURA Il capo stratega appartenente al dipartimento di ricerca sulla strategia di mercato è un membro della "tavola rotonda sulla struttura del mercato, ecc." della Borsa di Tokyo, Inc. (di seguito denominata "TSE") Per quanto riguarda la revisione del mercato divisioni in discussione, sono state ottenute informazioni secondo cui si presume che i criteri per la designazione e l'uscita dai mercati di alto rango possano essere fissati a una capitalizzazione di mercato di 25 miliardi di yen o più "Informazioni relative allo stato di corrispettivo") . Lo stratega ha detto lo stesso giorno e il 6 del giorno successivo, NOMURA Informazioni sullo stato delle discussioni alla Borsa di Tokyo in merito alla struttura del mercato a due rappresentanti di vendita di Nomura International (Hong Kong) Limited (di seguito denominata "nihk"), una filiale estera di Nomura HD, e un gestore di fondi esterno. comunicato. Dei rappresentanti di vendita che hanno ricevuto le informazioni, 7 rappresentanti di vendita (di cui uno è un rappresentante di vendita nihk) hanno fornito informazioni sullo stato delle discussioni al TSE in merito alla struttura del mercato ad almeno 33 investitori istituzionali esterni.L'atto di sollecitazione è stato riconosciuto . Inoltre, lo stratega ha inviato e-mail informative a un gran numero di investitori istituzionali esterni, tra cui la frase "È emersa all'improvviso la soglia dei 25 miliardi di yen". "condotta"). Sebbene questo atto non violi leggi e regolamenti, si tratta di un atto di sollecitare solo determinati clienti fornendo loro informazioni relative allo stato delle discussioni al TSE in merito alla struttura del mercato.Si riconosce che si tratta di un atto che può danneggiare in modo significativo la credibilità della sessualità. (a) non c'erano regolamenti per regolamentare adeguatamente la condotta; In qualità di dipendente di una società di intermediazione mobiliare, non sono sufficientemente consapevoli dell'importante ruolo di una società di intermediazione mobiliare nel garantire l'equità e l'imparzialità nel mercato. e (c) la disposizione inappropriata di informazioni agli investitori istituzionali esterni non è stata adeguatamente istituita in termini di sistemi di esame e di vigilanza atti ad impedire che ciò avvenga, si riconosce che si è verificata come Dato che non eravamo a conoscenza di queste circostanze, NOMURA Si riconosce che il gruppo dirigente non ha condotto in modo sufficiente una gestione e una supervisione efficaci del sistema di gestione delle informazioni e che il sistema di gestione aziendale non era sufficiente. (2) Miglioramenti insufficienti nelle operazioni aziendali sulla base di disposizioni amministrative passate NOMURA somiglianza con l'insider case dell'aumento di capitale del 2012, che ha ricevuto una disposizione amministrativa. Sulla base della disposizione amministrativa, NOMURA Sebbene la società abbia riesaminato il proprio sistema di controllo interno, inclusa la gestione delle informazioni, e lavorato per rafforzare e garantire l'etica professionale dei dipendenti, (a) In un sondaggio di sensibilizzazione dei dipendenti condotto da Nomura HD, è emerso che la conformità era limitata al rispetto delle leggi e normativa, e che tale atto Alla luce del fatto che ci sono alcuni pareri che valutano che non vi siano problemi, ma è stato confermato, si riconosce che la profonda consapevolezza del rispetto da parte di tutti i dipendenti è insufficiente e che il miglioramento delle le operazioni commerciali sono insufficienti. Come menzionato sopra, NOMURA Poiché il sistema di gestione aziendale e il sistema di controllo interno non sono sufficienti, è un requisito quando è possibile disporre le misure necessarie per migliorare lo stato delle operazioni commerciali ai sensi delle disposizioni dell'articolo 51 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi. delle operazioni aziendali, quando ritenuto necessario e opportuno per l'interesse pubblico o la tutela degli investitori. 2. Nomura hd Il Consiglio di Amministrazione di Nomura hd ha deciso di adottare le misure appropriate per affrontare le questioni che il gruppo dovrebbe affrontare insieme, come la revisione del sistema di gestione delle informazioni e il rafforzamento e il rafforzamento dell'etica professionale dei dipendenti, sulla base degli insegnamenti tratti da l'insider case dell'aumento di capitale del 2012. La funzione di gestione aziendale del Gruppo avrebbe dovuto essere esercitata, ma i suoi sforzi non sono stati sufficienti. Come accennato in precedenza, la gestione del gruppo di Nomura hd non è sufficiente, alla luce dello stato di operatività della Capogruppo Designata, si ritiene che rientri nei requisiti per il caso in cui sia possibile ordinare a Secondo. Da quanto sopra, oggi NOMURA e Nomura HD, sono state intraprese le seguenti azioni amministrative. 1. NOMURA Un ordine di miglioramento aziendale basato sull'articolo 51 della legge sugli strumenti finanziari e sugli scambi nei confronti della società Per garantire operazioni commerciali sane e appropriate, attuare quanto segue. (1) Chiarire dove ricade la responsabilità, inclusa quella del management, sulla base di questa disposizione amministrativa. (2) In risposta alle raccomandazioni contenute nel rapporto di indagine interna NOMURA E formulare e presentare un dettagliato piano di miglioramento delle misure di prevenzione delle recidive formulato da Nomura hd. Inoltre, garantire l'attuazione e l'istituzione di misure di prevenzione delle recidive sulla base del piano di miglioramento. (3) Riportare periodicamente lo stato di attuazione delle misure di prevenzione delle recidive. (4) Verificare regolarmente l'efficacia delle misure di prevenzione delle recidive e riportare i risultati della verifica. Se a seguito della verifica si riscontrano elementi inadeguati, devono essere segnalati il motivo e la politica di miglioramento. (5) Per quanto riguarda i punti da (1) a (4) di cui sopra, il termine per la prima relazione è il 4 giugno 2019 (martedì) e deve essere presentato congiuntamente a Nomura hd. Successivamente, il termine è entro 15 giorni dalla fine del trimestre. Indipendentemente dal termine di cui sopra, le relazioni devono essere presentate secondo necessità. 2. Ordine di miglioramento aziendale emesso a Nomura HD in base all'articolo 57-19, comma 1, della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi NOMURA Al fine di garantire il corretto e appropriato funzionamento della propria attività, è necessario attuare quanto segue. (1) Chiarire dove ricade la responsabilità, inclusa quella del management, sulla base di questa disposizione amministrativa. (2) Nomura hd e NOMURA Formulare e presentare un dettagliato piano di miglioramento delle misure di prevenzione delle recidive formulate da . Inoltre, garantire l'attuazione e l'istituzione di misure di prevenzione delle recidive sulla base del piano di miglioramento. (3) Riportare periodicamente lo stato di attuazione delle misure di prevenzione delle recidive. (4) Verificare regolarmente l'efficacia delle misure di prevenzione delle recidive e riportare i risultati della verifica. Se a seguito della verifica si riscontrano elementi inadeguati, devono essere segnalati il motivo e la politica di miglioramento. (5) Per quanto riguarda i precedenti punti da (1) a (4), il termine per la prima relazione è il 4 giugno 2019 (martedì), NOMURA essere presentato congiuntamente a Successivamente, il termine è entro 15 giorni dalla fine del trimestre. Indipendentemente dal termine di cui sopra, le relazioni devono essere presentate secondo necessità.