Financial Services Agency

25 giugno 2004 Financial Services Agency Azioni amministrative contro Monex, Inc. 1. A seguito dell'ispezione di Monex, Inc. da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission, sono state riconosciute le seguenti violazioni di leggi e regolamenti ed è stata formulata una raccomandazione per un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 17 giugno 2004). . ○ Atti di mancata verifica dell'identità di transazioni sospettate di furto d'identità, nonostante il sospetto che l'ordinante dell'ordine finga di essere la persona intestataria della transazione, l'ordine è stato accettato ed eseguito senza verificarne l'identità. Gli atti di cui sopra sono considerati "sospetto che l'altra parte della transazione stia fingendo di essere la persona a nome della transazione o il rappresentante, ecc. Rientra nell'atto di non verificare l'identità dei clienti durante lo svolgimento di tali transazioni , ed è ritenuto violare l'articolo 3, paragrafo 1 della legge sulla verifica dell'identità, ecc. dei clienti, ecc. da parte degli istituti finanziari, ecc. 2. Sulla base di quanto sopra, oggi sono state intraprese le seguenti azioni amministrative contro Monex, Inc. sulla base delle disposizioni dell'articolo 9 della legge sulla verifica dell'identità del cliente da parte degli istituti finanziari, ecc. (1) Ordine di correzione ○ Rettifica della violazione ○ Chiarimento della responsabilità ○ Conoscenza approfondita della conformità legale tra funzionari e dipendenti ○ Istituzione di un sistema di gestione dei clienti che includa un'accurata verifica dell'identità e ne garantisca l'efficacia Per quanto riguarda 1), relazione sullo stato di risposta entro il 23 luglio 2004 e relazione trimestrale sull'estrazione dei conti sospetti e sullo stato di attuazione dei provvedimenti nei loro confronti per l'anno successivo.