Financial Services Agency

2 novembre 2005 Agenzia per i servizi finanziari Matsui Azioni amministrative contro società di capitali 1. Matsui A seguito dell'ispezione della Commissione di Vigilanza sui Titoli e sui Cambi della società per azioni, è stato riconosciuto il fatto di violazione di leggi e regolamenti come segue, ed è stata formulata una raccomandazione per l'azione amministrativa (26 ottobre 2005, apri in una nuova finestra ). Atti di rappresentazione ingannevole di questioni importanti riguardanti la vendita e l'acquisto di titoli e altre transazioni Quando si sollecitano operazioni di credito (negoziazione di margini condotta secondo i dettagli concordati con il cliente in merito a canone del prestito, durata del credito e tasso di interesse), in merito a importanti questione della durata del credito nel trading a margine generale, in alcuni casi come i frazionamenti azionari. Nonostante il fatto che le date di scadenza possano essere fissate, gli opuscoli aziendali indicavano in modo fuorviante che le date di scadenza del credito non erano mai state fissate. Gli atti di cui sopra da parte della Società sono conformi all'articolo 42, paragrafo 1, punto 10 della legge sui titoli e sullo scambio Articolo 4, punto 1 dell'ordinanza dell'ufficio di gabinetto relativa ai regolamenti della legge, ecc. delle società di valori mobiliari sulla base del punto 9), " Atti di rappresentazione fuorviante di fatti rilevanti in materia di compravendita di titoli e altre operazioni” riconosciuti rientranti 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. [Ordine di miglioramento aziendale] (1) Chiarimento della responsabilità. (2) Miglioramento e rafforzamento del sistema di controllo interno, incluso il sistema di screening pubblicitario. (3) Garantire la consapevolezza della conformità tra dirigenti e dipendenti e condurre corsi di formazione. In relazione a quanto sopra, si prega di comunicare per iscritto lo stato della risposta entro il 2 dicembre 2005.