Financial Services Agency

3 luglio 2008 Agenzia per i servizi finanziari NOMURA Ha ricevuto una denuncia penale dalla Securities and Exchange Surveillance Commission per sospetto di insider trading riguardante azioni amministrative contro una società per azioni. NOMURA Per quanto riguarda le operazioni azionarie, ecc. effettuate da ex dipendenti di All'esito dell'esame basato sui contenuti delle misure di prevenzione delle recidive, ecc., è stata rilevata la seguente situazione. ○ Situazione riconosciuta inadeguata dal punto di vista del sistema di controllo interno in linea con la diversificazione del business e la globalizzazione (1) Situazione finanziaria recente La società sta inoltre diversificando e internazionalizzando il proprio business nel trend globale di globalizzazione del business e di diversificazione delle house risorse umane. A seguito della verifica dal punto di vista di Takato, sebbene non si possa dire che si tratti di una violazione di leggi e regolamenti (Ordinanza sull'ufficio del gabinetto articolo 123, punto 5 sulle attività di strumenti finanziari, ecc. basata sull'articolo 40, Capo 2 della Legge sugli Strumenti Finanziari e sui Cambi), come sopra descritto, sono state rilevate inadeguatezze. 1. Non si può dire che non ci siano stati problemi con il sistema di gestione delle informazioni all'interno della società 2. Le regole e le procedure interne, che sono state riviste alla luce dell'incidente di insider trading dall'ex dirigente della società nel 2003, sono state sufficienti al momento, ma non riflettono necessariamente la diversificazione delle operazioni dell'azienda. 3. Si prevede che l'azienda continuerà a diversificare e internazionalizzare la propria attività in futuro. È necessario costruire un sistema in modo dinamico ed è necessario predisporre un sistema e un meccanismo sufficienti per quella costruzione.Oltre ad annunciare i dettagli dell'indagine, stiamo lavorando per chiarire le misure di prevenzione delle recidive e la responsabilità. Tuttavia, oltre a ciò, in risposta ai futuri cambiamenti del business e dell'ambiente, la Società istituirà un sistema di controllo interno di livello ancora più elevato, come un sistema per identificare e implementare senza indugio eventuali misure aggiuntive che saranno recentemente È necessario migliorare le operazioni aziendali in questo senso. Come sopra descritto, il sistema della Società di prevenzione del commercio sleale relativo alle informazioni societarie è stato riconosciuto insufficiente dal punto di vista del sistema di controllo interno in linea con la diversificazione del business e la tendenza alla globalizzazione, presupposto per disporre gli interventi necessari al miglioramento la situazione dell'esercizio dell'impresa ai sensi delle disposizioni dell'articolo 51 della legge sulla borsa merci, quando ritenuto opportuno”. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. ○ Ordine di miglioramento aziendale (1) Le risorse umane si stanno diversificando poiché le transazioni e le operazioni finanziarie si stanno diversificando e internazionalizzando Costruire un sistema di controllo interno efficace e globale che copra un'ampia gamma di aree come la gestione del personale, il codice di condotta, le regole interne e il sistema di gestione. Inoltre, in futuro, per quanto riguarda l'ulteriore diversificazione e internazionalizzazione del business e i cambiamenti nell'ambiente di mercato, ecc., istituire un sistema che consenta il necessario sviluppo dei sistemi di controllo interno per rispondere a questi cambiamenti. (2) Verificare e mantenere sistematicamente, dal punto di vista dell'efficacia, le varie regole relative al sistema di controllo interno dell'informazione aziendale, assicurandone la completa informazione a funzionari e dipendenti. Inoltre, durante la progettazione, lo sviluppo e la gestione dei sistemi IT e di gestione delle informazioni, verificare e confermare se il sistema è coerente con tali regole, condizioni aziendali e caratteristiche di rischio e adottare le misure necessarie.