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Per quanto riguarda le azioni amministrative contro UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Branch e UBS AG Japan Branch I. La filiale di Tokyo di UBS Securities Co., Ltd. La filiale di Tokyo di UBS Securities Co., Ltd. (di seguito denominata "la nostra filiale") ha violato leggi e regolamenti a seguito di un'ispezione da parte della Securities and Exchange Surveillance Commissione il 9 dicembre 2011. , è stata formulata una raccomandazione per un'azione amministrativa. A seguito della ricezione di questa raccomandazione, oggi abbiamo intrapreso la seguente azione amministrativa nei confronti della nostra filiale sulla base delle disposizioni dell'articolo 51 e dell'articolo 52, paragrafo 1, punto 9 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi. 1. Contenuti della raccomandazione ○ Comportamento inappropriato relativo a Euroyen TIBOR, ecc. (di seguito denominato "TIBOR") al personale di UBS AG Tokyo Branch (di seguito denominato "la persona incaricata della presentazione"), e da circa febbraio 2007 presso l'ultimo, (di seguito collettivamente indicato come "persona incaricata della presentazione, ecc."), allo scopo di modificare il TIBOR in modo che fosse vantaggioso per le transazioni in derivati relative al tasso di interesse dello yen che il Trader A stava facendo . , e ha continuato a compiere sforzi quali la richiesta di una modifica del tasso di invio. L'atto condotto dal Trader A è il TIBOR (3 mesi), che è oggetto di negoziazione di future su tassi Euroyen a 3 mesi quotati presso il Tokyo Financial Exchange, Inc. In considerazione del fatto che il TIBOR è stato utilizzato come tasso di riferimento tasso per le istituzioni finanziarie per raccogliere e investire fondi, e che il TIBOR è un parametro finanziario estremamente importante, è estremamente iniquo e dannoso, e c'è il rischio di danneggiare l'equità del mercato.Si riconosce che ci sono seri problemi nel interesse pubblico e tutela degli investitori. Inoltre, al più tardi da giugno 2007 circa, l'Operatore A ha continuato a compiere sforzi inopportuni, come la richiesta di modifiche al tasso quotato Yen LIBOR offerto dal Gruppo UBS. Inoltre, sono state riconosciute gravi carenze nel sistema di controllo interno della filiale, come ignorare tali sforzi per un lungo periodo di tempo, trascurare l'atto e non adottare le misure appropriate. In tal modo, (a) l'Operatore A ha esercitato pressioni sul soggetto incaricato della presentazione del TIBOR ai fini di operazioni in derivati di mercato che la Filiale stava conducendo come operazione proprietaria (b) L'atto è ritenuto estremamente scorretto e dannoso in termini dell'interesse pubblico e della protezione degli investitori, come il rischio di compromettere l'equità del mercato; (c) ) L'operatore A stava lavorando su Yen LIBOR oltre che su TIBOR. Articolo 52, paragrafo 1, punto 9 (In caso di impegno atti fraudolenti o significativamente ingiustificabili in relazione all'attività di strumenti finanziari, quando le circostanze sono particolarmente gravi). 2. Dettagli del provvedimento (1) Ordine di sospensione Dal 10 gennaio 2012 (martedì) al 16 gennaio 2012 (lunedì), operazioni in derivati TIBOR e LIBOR (operazioni legate all'esecuzione di contratti in essere ecc.). (2) Ordine di miglioramento aziendale (a) Chiarimento della responsabilità per violazione della suddetta legge. (b) Completa conformità legale da parte di funzionari e dipendenti. (c) Formulazione di misure per prevenire il ripetersi, compreso il miglioramento e il rafforzamento dei sistemi di gestione aziendale e di funzionamento aziendale. (d) Lo stato di attuazione dei punti da (a) a (c) di cui sopra sarà riportato entro il 16 gennaio 2012 (lunedì) e lo stato di avanzamento dei punti (b) e (c) dopo tale data sarà riportato entro marzo 2012. Rapporto in scrivendo entro venerdì 30 marzo e successivamente ogni tre mesi e di volta in volta secondo necessità. II. Sulla base dei risultati delle ispezioni condotte presso UBS AG Japan Branches di UBS AG Japan Branches (di seguito denominata "la Banca") e dei contenuti dei rapporti basati su tali ispezioni, oggi Al fine di garantire un'operatività sana e adeguata, la Banca ha intrapreso le seguenti azioni amministrative. 1. Motivo della disposizione In base a un'ispezione in loco da parte della FSA (notificata il 22 novembre 2011) e ai rapporti delle filiali in Giappone sulla base delle disposizioni dell'articolo 24, paragrafo 1 e dell'articolo 48 del Banking Act, la filiale di Tokyo della Il personale della banca è stato continuamente contattato dal personale della filiale di Tokyo di UBS Securities Co., Ltd. in merito al tasso di presentazione del TIBOR. Tuttavia, nonostante queste azioni, sono stati riscontrati problemi nel sistema di controllo interno, come la mancata segnalazione al management. 2. Dettagli dell'ordinanza Ordinanza ai sensi dell'articolo 47, commi 2 e 4, e dell'articolo 26, comma 1, della legge sulle banche (1) Per garantire un'attività commerciale sana e adeguata, attuare quanto segue. (a) Adeguamento normativo da parte di dirigenti e dipendenti (b) Rafforzamento del sistema di controllo interno (c) Formulazione di misure per prevenire il ripetersi Presentare un piano di miglioramento entro il 31 gennaio 2012 (martedì) e attuarlo immediatamente. (3) Dopo l'esecuzione di (2) di cui sopra, fino al completamento dell'attuazione del piano di miglioramento aziendale, la prima data sarà il 30 marzo 2012 (venerdì) e lo stato di avanzamento, attuazione e miglioramento sarà riepilogato ogni tre mesi successivi Rapporto entro il 15 del mese successivo.