National Futures Association

per il rilascio immediato il 30 marzo 2022 per ulteriori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders dallas, texas introducendo broker e membro del consulente per il commercio di materie prime Coquest incorporata per pagare una multa di $ 275.000 il 30 marzo, chicago—nfa ha ordinato Coquest incorporato ( Coquest ), un membro della nfa che introduce un broker e un consulente per il commercio di materie prime con sede a dallas, in texas, per pagare una multa di $ 275.000. john alan vassallo, una persona principale e associata (ap) di Coquest , condivide la responsabilità con la società in solido per $ 150.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo presentato dal comitato e su un'offerta transattiva presentata da Coquest , vassallo e dennis todd weinmann, un altro preside dello studio e ap, in cui non hanno né ammesso né negato le accuse. la denuncia affermava, tra l'altro, che Coquest ha violato lo statuto nfa 1101 svolgendo affari in futures con un affiliato che non era un membro nfa ma doveva essere registrato presso il cftc e non lo era. inoltre, la denuncia affermava che Coquest e vassallo ha negligentemente travisato all'nfa che l'affiliato non membro poteva beneficiare di un'esenzione dalla registrazione cftc. la denuncia sosteneva inoltre che vassallo avrebbe facilitato una decennale violazione della legge 1101, sia mentre prestava servizio come ap e principale di un'ex azienda associata, sia mentre prestava servizio come ap e principale di Coquest . inoltre, la denuncia affermava che Coquest , vassallo e weinmann non sono riusciti a supervisionare. nella sua decisione, la bcc lo ha rilevato Coquest violazione della norma nfa 1101 e delle regole di conformità nfa 2-4 e 2-9(a); che vassallo ha violato le regole di conformità nfa 2-4 e 2-9(a); e che weinmann ha violato la regola di conformità nfa 2-9(a). il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.