National Futures Association

comunicati stampa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostra più anni invialo tramite e-mail a un amico per il rilascio immediato 20 maggio 2021 per ulteriori informazioni contatta: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org ordini nfa plymouth, minn. broker di presentazione Roy E. Abbott Futures, Inc . per pagare una multa di $ 75.000 e circa $ 198.000 di restituzione ai clienti il 20 maggio, Chicago—nfa ha ordinato a Plymouth, Minn. broker di presentazione Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) di pagare una multa di $ 75.000 e circa $ 198.000 di restituzione ai clienti che hanno subito perdite nette derivanti da un'attività commerciale impropria da parte di un ex dipendente dell'azienda. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Abbott Futures . la denuncia lo affermava Abbott Futures , agendo attraverso il suo ex dipendente, ha utilizzato operazioni non autorizzate e richieste di trasferimento fittizie per assegnare in modo improprio operazioni vincenti a conti di clienti privilegiati, assegnando operazioni perdenti o non redditizie a conti di clienti non favoriti. la denuncia lo affermava anche Abbott Futures , agendo tramite lo stesso ex dipendente, esercitava discrezionalità sui conti dei clienti senza autorizzazione scritta. infine, la denuncia affermava che Abbott Futures non è riuscito a supervisionare adeguatamente l'ex dipendente e le operazioni dell'azienda. nella sua decisione, la bcc lo ha rilevato Abbott Futures commesso le presunte violazioni delle regole. nfa ringrazia cme group per la sua assistenza in questa materia. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.