Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC rimprovera e infligge una multa a Yiu Choi e Yip Mou Lam per aver continuato a pubblicare pubblicità false e fuorvianti dopo ripetuti avvertimenti 25 novembre 2004 SFC rimproverato BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) e Ye Maolin (maschio), e ciascuna è stata condannata a pagare una multa di 50.000 yuan. La SFC sostiene che Yao Cai e Ye Jing abbiano ancora pubblicato pubblicità false e fuorvianti dopo ripetuti avvertimenti da parte della Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) e della SFC. Yip è l'amministratore delegato di Yaocai (Nota 1). La SFC ha rilevato che Bright Talent aveva pubblicato 13 annunci su due giornali tra il 17 marzo e l'8 aprile 2003 contenenti dichiarazioni false e fuorvianti. Gli annunci affermavano erroneamente che i clienti di Bright Talent potevano pagare direttamente a CCASS, una sussidiaria di HKSCC, per il regolamento con Bright Talent. Tutti questi annunci sono stati scritti da Ye. Dopo che il personale interessato è venuto a conoscenza del primo annuncio pubblicato da Bright Talent, SFC e HKSCC hanno immediatamente informato Bright Bright e Yip che le informazioni pubblicate non erano corrette. Il CCASS non accetta pagamenti diretti da singoli investitori per regolare le loro negoziazioni. CCASS agisce solo come fornitore di strutture per società di brokeraggio e investitori per gestire il regolamento delle negoziazioni tra loro. I fondi di regolamento non saranno pagati direttamente al CCASS e le società di intermediazione e gli investitori sono responsabili del monitoraggio del loro regolamento da soli. Nonostante gli avvertimenti di cui sopra, Ye ha continuato a fare in modo che Bright Talent pubblicasse le dichiarazioni fuorvianti. La SFC ha quindi ritenuto che le qualifiche di idoneità e onorabilità di Yaocai e Yip fossero state messe in discussione e ha deciso di rimproverare e imporre multe. Mr. Alan Linning, direttore esecutivo del dipartimento per l'applicazione della regolamentazione della Securities Regulatory Commission, ha dichiarato: "Una società di brokeraggio non dovrebbe distribuire alcuna informazione falsa e fuorviante nei suoi annunci. Chiunque abbia a che fare con la gestione di una società di brokeraggio, anche se è non è una persona autorizzata, se le circostanze dimostrano che non è una persona idonea e idonea a ricoprire la posizione, non può sottrarsi alla responsabilità legale, soprattutto se l'intermediazione ignora intenzionalmente l'avvertimento emesso dall'autorità di regolamentazione, il che aggraverà la gravità della cattiva condotta . Dopo aver considerato le "Linee guida sulle sanzioni disciplinari", riteniamo che la censura pubblica e le multe siano le sanzioni più appropriate in linea con le circostanze di questo caso. , Tipo 4 (consulenza su titoli), Tipo 6 (consulenza in materia di finanza aziendale) e Tipo 9 (gestione patrimoniale) attività regolamentate società autorizzate. Yip non è un rappresentante autorizzato di Bright Talent, ma è l'amministratore delegato di Bright Talent. Secondo l'OFS, anche l'amministratore delegato di una società di intermediazione mobiliare può essere soggetto ad azione disciplinare anche se non è una persona autorizzata. Yip è autorizzata esclusivamente a gestire Bright Futures and Commodities Limited come funzionario responsabile per le attività regolamentate di Tipo 2 (negoziazione di contratti future), Tipo 5 (consulenza su contratti future) e Tipo 9 (gestione patrimoniale) svolte. Ultimo aggiornamento il 01 agosto 2012