Securities and Futures Commission of Hong Kong

Securities Regulatory Commission on BRIGHT International (Hong Kong) Limited e Chen Peng hanno rimproverato e imposto multe per favoreggiamento e favoreggiamento di attività commerciali non autorizzate e altri comportamenti illecitiOct 24, 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited e il suo funzionario responsabile Chen Peng (maschio) hanno rimproverato e imposto multe rispettivamente di $ 75.000 e $ 60.000 per favoreggiamento e favoreggiamento di transazioni senza licenza, pubblicazione di informazioni fuorvianti Supervisione di dirigenti del servizio clienti senza licenza. Questa è l'azione intrapresa dalla SFC dopo aver raggiunto un accordo con Yaocai e Chen (Nota 1). Dopo le indagini, la SFC ha scoperto che Chen Mingzhi ha consentito a un dipendente senza licenza di svolgere attività di negoziazione di titoli dal 4 maggio 2004 al 6 agosto 2004. Il membro dello staff e Chan sono stati perseguiti con successo dalla SFC il 5 maggio 2005 rispettivamente per spaccio illegale e favoreggiamento (Nota 2). È stato anche scoperto che Chen aveva consentito la pubblicazione di contenuti fuorvianti in una newsletter sul sito Web di Bright Talent nel giugno 2004. La comunicazione affermava che uno dei compiti dei funzionari del servizio clienti di Bright Talent era quello di fornire analisi degli investimenti e rivelava che i funzionari del servizio clienti interessati fornivano servizi che rientravano nell'attività regolamentata di tipo 4 (consulenza sui titoli) e che all'epoca tre dei erano senza licenza. Chen era responsabile dell'assegnazione del lavoro ai dirigenti del servizio clienti, ma non ne supervisionava il lavoro. A luglio e agosto 2004, le tre persone prive di licenza hanno consigliato ai clienti che hanno chiamato la hotline del servizio clienti di Bright Talent di acquistare determinate azioni specificate. Dopo un attento studio, la SFC ha concluso che Yiu Choi e Chan hanno violato il paragrafo 4.3 ei principi generali 2, 3 e 7 del Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la SFC, e la loro idoneità e correttezza è stata messa in dubbio. Nel determinare l'importo delle multe e delle sanzioni, la SFC ha tenuto conto delle linee guida sulle sanzioni disciplinari (Nota 3) e di varie circostanze del caso, inclusi i seguenti fatti: la SFC ha rimproverato e multato di 50.000 yuan (Nota 4); Chen si è dichiarato colpevole all'accusa di favoreggiamento in attività abusive ed è stata sanzionata dal tribunale; In una circolare interna emessa da Bright Talent nel settembre 2004, ha ricordato al personale abusivo di non svolgere attività regolamentate; Bright Talent ha installato un ulteriore sistema di registrazione per registrare le conversazioni telefoniche dei suoi funzionari del servizio clienti come mezzo per migliorare il suo sistema di controllo interno e ha nominato un funzionario responsabile per supervisionarli; e Bright Talent e Chan nella SFC hanno collaborato durante le indagini e nella risoluzione dell'azione disciplinare con la SFC in un accordo. La SFC ritiene che l'accordo sia nell'interesse del pubblico investitore e dell'interesse pubblico. Il signor Alan Linning, direttore esecutivo del dipartimento per l'applicazione della regolamentazione della SFC, ha dichiarato: "È un reato svolgere attività regolamentate senza una licenza della SFC. I licenziatari che aiutano e favoriscono attività senza licenza saranno perseguiti e soggetti ad azione disciplinare. Inoltre, le società di intermediazione dovrebbero tenere a mente di garantire che il proprio personale che svolge attività regolamentate sia adeguatamente autorizzato e che le loro pubblicazioni non contengano informazioni false e fuorvianti." Note per il redattore finale: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited è autorizzata a svolgere attività regolamentate di tipo 1 (negoziazione di titoli) ai sensi della Securities and Futures Ordinance. Chen è affiliato BRIGHT Un rappresentante autorizzato e funzionario responsabile di International (Hong Kong) Limited e Bright Futures and Commodities Limited, autorizzato a svolgere attività regolamentate di tipo 1 (negoziazione di titoli) e di tipo 2 (negoziazione di contratti future). 2. Per i dettagli si rimanda al comunicato stampa emesso dalla SFC il 5 maggio 2005. 3. Nel marzo 2003, la SFC ha emesso le Linee guida sulle sanzioni disciplinari ai sensi della sezione 199(1)(a) della Securities and Futures Ordinance. Le linee guida sono disponibili in "Manuale legislativo e normativo" - "Manuale normativo" - "Codice, linee guida e circolari" sul sito web della SFC. 4. Per i dettagli si rimanda al comunicato stampa emesso dalla SFC il 25 novembre 2004. Ultimo aggiornamento il 01 agosto 2012