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Securities and Futures Commission of Hong Kong
Anno 1989Regolamentato dal governo
La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2022-12-21
- Importo della sanzione $ 358,500.17 USD
- Motivo della punizione Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione delle risorse dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti
Dettagli di divulgazione
SFC rimprovera Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. per violazione dei requisiti normativi e multa per 2,8 milioni di RMB
SFC condanna Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited per violazione delle normative e multa di $ 2,8 milioni 21 dicembre 2022 Rimprovero della Securities and Futures Commission (SFC) Guosen Securities (HK) Anche (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) è stata multata di 2,8 milioni di yuan perché Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione dei beni dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che tra il 1° gennaio 2021 e il 7 marzo 2021, Guosen ha fatto affidamento sulle autorizzazioni permanenti scadute di 1.009 clienti per impegnare nuovamente i propri titoli a garanzia di una determinata società al fine di ottenere una sistemazione finanziaria come garanzia. La SFC ha anche rilevato che tra maggio 2020 e novembre 2020, Guosen ha fornito a 930 clienti estratti conto mensili incompleti e errati. Le omissioni di Guosen violavano le Securities and Futures (Client Securities) Rules ("Client Securities Rules"), le Securities and Futures (Contract Notes, Statements of Account and Receipts) ("Contract Notes Rules") e le Linee guida del Codice di condotta" ( Note 2 e 3). L'SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze pertinenti al momento di decidere in merito all'azione disciplinare di cui sopra, tra cui: Guosen ha intrapreso azioni correttive per le sue violazioni delle regole sui titoli dei clienti e delle note contrattuali e ha riferito in modo proattivo all'SFC; Gli incidenti di cui sopra sembrano essere incidenti isolati ; non ci sono prove che le violazioni normative di Guosen abbiano causato perdite ai clienti; e Guosen ha collaborato con SFC per affrontare le preoccupazioni di SFC e ha accettato le sue conclusioni e l'azione disciplinare. Nota finale: Guosen è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a operare di tipo 1 (negoziazione di titoli), tipo 2 (negoziazione di contratti futures), tipo 4 (consulenza su titoli) e tipo 5 (negoziazione di contratti futures) regolamentati attività. Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento il 21 dicembre 2022
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relativo allegato
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