Securities and Futures Bureau

Destinatario del provvedimento disciplinare della Commissione di Vigilanza Finanziaria: Copia originale Data di emissione: 26 ottobre 2012 Numero di emissione: Sanzione Titoli Gestione Finanziaria n. 1120349362 Soggetto sanzionato: Mega Securities Numero unificato delle imprese a scopo di lucro di una società per azioni: 23474649 Indirizzo: Nome del rappresentante o del manager: Chen ○○ Indirizzo: Breve Scopo: In conformità con le disposizioni dell'Articolo 178-1, Paragrafo 1, Paragrafo 4 dei Titoli e Exchange Act al momento della condotta, la gestione di NT$24 e una multa di 10.000 yuan. Fatti: La Borsa di Taiwan Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa) ha condotto un'ispezione presso la filiale di Hsinchu della persona punita il 2 e 3 maggio 2012 e ha scoperto che l'uomo d'affari incaricato Lin ○ ○ (di seguito denominato Lin Yuan) Esistono casi di custodia di fondi di consegna per conto di clienti, servizi di consegna di agenzie e prestiti di fondi da clienti. I difetti di cui sopra mostrano che la persona punita non ha implementato il sistema di controllo interno e ha violato l'articolo 2, comma 2, e l'articolo 37 del Regolamento in materia di gestione degli operatori di valori mobiliari, le circostanze indicate ai commi 11 e 18. Motivi e base giuridica: 1. Secondo l'articolo 2, comma 2 del Regolamento di gestione dei commercianti di valori mobiliari, l'attività delle società di intermediazione mobiliare deve essere condotta nel rispetto delle leggi, dello statuto e del sistema di controllo interno istituito, così come previsto dall'articolo 37. , Paragrafo 11 e paragrafo 1 del Regolamento L'articolo 18 stabilisce che le società di intermediazione mobiliare non sono autorizzate ad accettare dipendenti della società che consegnano valori mobiliari per conto di altri e non sono autorizzate a trattenere denaro per conto dei clienti. In conformità con le disposizioni dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act al momento dell'atto, una società di intermediazione mobiliare che non implementa il sistema di controllo interno sarà multata non meno di NT $ 240.000 ma non più di NT $ 4,8 milioni. 2. Il 2 e 3 maggio 2012 la Borsa ha condotto un'ispezione presso la filiale di Hsinchu della persona punita e ha riscontrato che tra l'11 febbraio 2011 e il 10 febbraio 2012 Lin aveva conservato i fondi di consegna per conto dei clienti. i servizi di consegna e di prestito di denaro dai clienti hanno violato le disposizioni dell'articolo 18, comma 2, comma 9, comma 11 e comma 17 del Regolamento per la gestione dei responsabili e del personale commerciale delle società di intermediazione mobiliare. 3. Le carenze denunciate dal funzionario forestale indicano che il soggetto sanzionato non ha attuato il sistema di controllo interno e ha violato le disposizioni dell'articolo 2, comma 2, dell'articolo 37, comma 11 e dell'articolo 18 del Regolamento sulla gestione degli intermediari di valori mobiliari, e le operazioni su valori mobiliari sono state effettuate in conformità con la normativa L'articolo 178-1, comma 1, comma 4 della legge prevede che la punizione sia quella prevista. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: Mega Securities Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante: Sig.ra Chen ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Rappresentante: Sig. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center della Repubblica di Cina (rappresentante: Sig. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (rappresentante Sig. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Ufficio contabilità), Securities and Futures Bureau (Segreteria), Securities and Futures Bureau (Gruppo Gestione Titoli) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------- ------------- Destinatario della decisione della Commissione di Vigilanza Finanziaria: Se emessa la copia originale: 26 ottobre 112, Numero di emissione: Titoli di Gestione Finanziaria n. 11203493621 Destinatario: ○○○ Carta d'identità nazionale numero unificato o nazionalità dello straniero E numero del permesso di soggiorno: ○○○○○ Indirizzo: Omesso Oggetto: Provvedimento Mega Securities Co., Ltd. (di seguito denominata Mega Securities ) sospende l'esecuzione degli affari del condannato per tre mesi, dal 6 dicembre 2020 al 5 marzo 2013, e ne riferisce lo stato di esecuzione all'assemblea per il controllo entro 10 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della pena. Fatti: La Borsa di Taiwan Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa) ha annunciato il 2 e 3 maggio 2012 Mega Securities La filiale di Hsinchu ha condotto un'ispezione e ha accertato che la persona punita aveva trattenuto i fondi di consegna per conto dei clienti, fornito servizi di consegna e preso in prestito denaro dai clienti.È stato riscontrato che la persona punita aveva violato l'articolo 18, paragrafo 2, Comma 9, del Regolamento per la gestione dei soggetti responsabili e degli addetti agli affari degli operatori di valori mobiliari Si applicano le disposizioni dei commi 11 e 17. Motivi e base giuridica: 1. Secondo quanto previsto dall'articolo 18, comma 2, comma 9, comma 11 e comma 17 del Regolamento per la gestione dei responsabili e del personale commerciale degli operatori di valori mobiliari, il personale commerciale non è autorizzato a contrarre prestiti denaro dai clienti o trattenere il denaro della consegna per conto dei clienti, agire per conto di altri per consegnare titoli, ecc. Ai sensi dell'articolo 56 del Securities and Exchange Act, se l'autorità competente scopre che un dipendente di una società di intermediazione mobiliare ha violato la presente legge o le leggi e i regolamenti pertinenti, pregiudicando così il normale svolgimento delle operazioni di intermediazione mobiliare, l'autorità competente può ordinare all'affiliato società di intermediazione mobiliare cessare la propria attività per meno di un anno Eseguire o rimuovere i propri compiti. 2. Il 2 e 3 maggio 2012, la Borsa Mega Securities La filiale di Hsinchu ha condotto un'ispezione e ha scoperto che la persona punita aveva trattenuto i fondi di consegna per conto dei clienti, aveva fornito servizi di consegna per conto dei clienti e aveva preso in prestito denaro dai clienti dall'11 febbraio 2011 al 10 febbraio 2020. accertato di aver violato le disposizioni del responsabile della società di intermediazione mobiliare e gli articoli 18, comma 2, comma 9, comma 11 e comma 17 del Regolamento sulla gestione del personale aziendale. 3. Se la violazione viene accertata e il comportamento della persona sanzionata ha pregiudicato il normale svolgimento dell'attività di intermediazione mobiliare, la punizione è conforme alle disposizioni dell'articolo 56 della Legge sui titoli e sugli scambi. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sui ricorsi, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non impedisce l'esecuzione di tale sanzione. originale: Mega Securities Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante: Sig.ra ○○○), ○○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Rappresentante: Sig. ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center della Repubblica di Cina (Rappresentante) Sig. ○ ○○), Securities Business Association della Repubblica di Cina (Rappresentante Sig. ○○○)