Securities and Futures Bureau

Destinatari dell'azione disciplinare della Commissione di vigilanza finanziaria: Copia originale Data di emissione: 6 settembre 112, Repubblica di Cina Numero di emissione: Penalità Qi della Commissione di vigilanza finanziaria n. 1120354230 Persone punite: 元大期貨股份有限公司 Numero unificato delle imprese a scopo di lucro: indirizzo abbreviato: nome abbreviato del rappresentante o dirigente: ○○○ indirizzo: abbreviato Scopo: imporre una multa di NT$ 120.000. Fatti: Il Centro di negoziazione titoli fuori borsa della Repubblica di Cina, un consorzio di persone giuridiche, ha condotto un'indagine speciale sulla persona punita il 0 ottobre 2000 e ha scoperto che il venditore della persona punita per leva finanziaria trading è stato coinvolto nel fornire ai clienti esistenti informazioni sulle tendenze future dei prezzi dell'oro e dei cambi. Le raccomandazioni rialziste e ribassiste non erano coerenti con le disposizioni del sistema di controllo interno del trader con leva finanziaria sanzionato. La persona sanzionata non ha attuato le disposizioni del il sistema di controllo interno e si è scoperto che aveva violato il Futures Management Act. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "Chiunque commetta una delle seguenti circostanze sarà soggetto ad una multa non inferiore a NT $ 120.000 ma non superiore a NT $ 2,4 milioni: ... 2. Violazione di i regolamenti emanati ai sensi dell'articolo 80, paragrafo 4... "Ordine" è stabilito nell'articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2 della legge sul commercio dei futures; "L'attività di un trader con leva finanziaria deve essere condotta in conformità con le leggi, i regolamenti e il sistema di controllo interno di cui al comma precedente." è l'articolo 1 del Regolamento di gestione del Leveraged Dealer. Come precisato all'articolo 2, comma 2. (2) Si è constatato che la persona punita, il venditore ○○○ (di seguito denominato membro ○), ha tenuto un discorso nel gruppo di linea in ○○○ e nel mese ○, fornendo informazioni rialziste ai clienti esistenti sul andamento futuro dei prezzi dell'oro e dei cambi, la situazione dei consigli di vendita allo scoperto e il sistema di controllo interno del trader con leva punito ca-21100 "Leveraged Margin Contract Transactions" 52. "I trader con leva dovrebbero gestire il comportamento del proprio personale di vendita, ... (6) non deve in alcun modo divulgare ai "Clienti fornire informazioni commerciali raccomandate" non rispetta i requisiti. La persona sanzionata non ha attuato le disposizioni del sistema di controllo interno e ha violato le disposizioni dell'articolo 2, comma 2, del Regolamento di Gestione del Leverage Trader. (3) Le suddette violazioni sono evidenziate dal rapporto di ispezione del Securities Over-the-counter Trading Center della Repubblica di Cina nel mese di ○○○ e dalle opinioni espresse dalle persone e dai membri puniti sul ○ ○mese dell'anno ○○ Secondo l'articolo 119, comma 1, comma 2 della legge, secondo il commercio a termine, le sanzioni devono essere basate sul contenuto. 2. Base giuridica: articolo 119, comma 1, comma 2 della Legge sul commercio di futures, articolo 2, comma 2 delle Regole di gestione del Leverage Dealer. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: 元大期貨股份有限公司 (Da notificare: Rappresentante Mr. ○○○) Copie: Securities OTC Trading Center of the Republic of China (rappresentante Mr. ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (rappresentante Mr. ○○○), Cina Futures Business Association of the Republic of China (rappresentante: Sig.ra ○○○), Securities and Futures Bureau dell'Associazione (Ufficio contabilità), Securities and Futures Bureau (Segreteria), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group)