Securities and Futures Bureau

Destinatari del provvedimento disciplinare della Commissione di Vigilanza Finanziaria: Copia originale Data di emissione: 31 agosto 2012 Numero di emissione: Commissione di Vigilanza Finanziaria Penalità Qi n. 1120349297 Persone punite: 國泰期貨股份有限公司 Numero unificato delle imprese a scopo di lucro: abbreviato Indirizzo: nome abbreviato del rappresentante o dirigente: ○○○ Indirizzo: abbreviato Scopo: La persona sanzionata ha violato le disposizioni dell'articolo 2, punto 2 delle Norme di gestione della Commissione Futures e ha rispettato l'articolo 100, comma 1 del Futures Trading Act Secondo le disposizioni di questo comma, la persona sanzionata sarà ammonita e gli sarà imposta una multa di NT$ 600.000 ai sensi dell'articolo 119, comma 1, comma 2 dello stesso Atto. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ha condotto un'ispezione sulla persona soggetta a punizione in data ○○, ○○ e ○○ e ha scoperto che la persona soggetta a punizione aveva elementi specificati negli standard di qualità del servizio di ordinazione su Internet. non include la sicurezza e la stabilità delle transazioni, il rapporto sullo stress test del sistema di certificati non viene testato utilizzando account diversi per verificare i sigilli contemporaneamente, le procedure operative standard per il ripristino degli errori del sistema di certificati non sono formulate e il sistema di certificati e il meccanismo di connessione al database non sono stati testati. Dopo il test della capacità dei parametri, le misure di miglioramento proposte non sono state implementate per allocare risorse sufficienti del sistema informatico, con conseguente ripetizione di prestazioni di esecuzione del sistema di certificati e risposta lenta, ecc., che costituivano una violazione della legge sulla gestione dei futures. Motivi e fondamento giuridico: 1. Secondo "...se l'industria dei futures viola la presente legge o le prescrizioni emanate dalla presente legge, oltre ad essere punita ai sensi della presente legge, l'autorità competente può, a seconda della gravità del fatto caso, apportare correzioni o imporre le seguenti sanzioni e può ordinargli un limite di tempo per il miglioramento: 1. Avvertimento..." e "Chiunque si trovi in ​​una delle seguenti circostanze sarà multato non meno di NT $ 120.000 ma non più di NT$ 2,4 milioni:... 2. Violazione dell'articolo 56, paragrafo 5... "La persona che ha emesso l'ordine" è specificata nell'articolo 100, paragrafo 1 e nell'articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2 del Futures Trading Legge rispettivamente; successivamente, "L'attività di commerciante di futures sarà conforme alle leggi, allo statuto e al sistema di controllo interno di cui al paragrafo precedente." "" è specificato nell'articolo 2, punto 2 della Gestione della Commissione Futures Regole. 2. Dopo l'indagine, la persona sottoposta a punizione ha violato le seguenti disposizioni del punto 2 dell'articolo 2 delle Regole di gestione della Commissione Futures: (1) Gli articoli specificati negli standard di qualità per i servizi di inoltro degli ordini su Internet della persona sottoposta a punizione non non includono la sicurezza e la stabilità delle transazioni e il sistema di controllo interno della persona punita CC-27010 Gestione della sicurezza Internet "(10) Standard relativi alla qualità del servizio di ordinazione tramite Internet: quando l'azienda fornisce attività di ordinazione tramite Internet, tenendo conto del servizio clienti qualità, dovrebbe stabilire standard di qualità del servizio di ordinazione via Internet. Gli standard rilevanti per la qualità del servizio di ordinazione dovrebbero includere i seguenti punti chiave: 1. Sicurezza delle transazioni... 2. Stabilità delle transazioni e disponibilità del sistema..." non è conforme alle normative. (2) La persona punita non ha formulato procedure operative standard per il recupero dei guasti del sistema di voucher, non le ha implementate, non ha tenuto registri e non ha gestito il funzionamento continuo del sistema di controllo interno cc-30000 della persona punita. "(2) Discutere con il personale della business unit sulle principali situazioni anomale Quando si verificano, in base ai seguenti momenti, considerare il tipo di domanda operativa del sistema in quel momento, il livello aziendale interessato e le misure di emergenza che il personale interessato dovrebbe adottare e formulare un backup piano con la cooperazione manuale, che deve includere anche standard di ripristino in caso di guasto del sistema informatico. Le procedure operative dovrebbero essere implementate e le registrazioni dovrebbero essere conservate." Le norme non sono rispettate. (3) La persona punita non ha effettuato un test di capacità dei parametri sul meccanismo di connessione tra il sistema di voucher e il database e non ha stimato in anticipo i requisiti delle risorse dei parametri, con la conseguenza che il programma non è stato in grado di funzionare. gestione delle modifiche del sistema 2. Prima che il sistema applicativo vada online... è necessario formulare un piano di configurazione del sistema applicativo, comprendente i seguenti elementi: (2) Pianificazione e test della capacità." Le normative non sono rispettate. (4) La persona punita ha utilizzato un solo account per condurre test di verifica dei sigilli in tempi diversi al minuto e non ha eseguito il test utilizzando account diversi per condurre la verifica dei sigilli contemporaneamente. È stato impossibile valutare con precisione l'appropriato capacità del sistema informatico e lo stress test non è stato perfetto, con il risultato che ○ Si è verificata un'anomalia del sistema di transazione il ○○, mese ○○, ○ Inoltre, le pertinenti misure di miglioramento proposte il ○○, mese ○○, ○○ non sono stati implementati per allocare risorse di sistema informatiche sufficienti. Le prestazioni di esecuzione del sistema di certificazione di Grant Thornton e i problemi di prestazione si sono verificati nuovamente il ○○, anno ○. La lentezza della risposta e altre carenze non sono coerenti con il sistema di controllo interno della persona punita cc-27020 Sistema informatico e gestione della sicurezza operativa "(5) L'azienda (intermediario a termine) dovrebbe essere dotata di un sistema informatico con capacità sufficiente necessaria per l'esercizio dell'attività.", " (6) Il sistema informatico dell'azienda (intermediario a termine) dovrebbe istituire un meccanismo e procedura per valutare regolarmente (almeno una volta all'anno) la capacità del sistema informatico e le misure di sicurezza internamente o incaricando un'organizzazione professionale esterna di condurre regolari stress test sulla capacità del sistema e di conservarli. Registrare." Le norme non sono rispettate. 3. Le violazioni sopra elencate includono il rapporto di ispezione di Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. datato ○○, mese ○○, la lettera datata ○○ dello stesso anno e la dichiarazione della persona punita il ○○, mese ○○ e ○○ Come risulta dal parere scritto, la punizione ai sensi dell'articolo 100 capoverso 1 e dell'articolo 119 capoverso 1 capoverso 2 della Legge sul commercio a termine è quella prevista. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: 國泰期貨股份有限公司 (Persona disponibile per i crediti: Sig. ○○, rappresentante) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Sig. ○○, rappresentante), Futures Business Association of the Republic of China (Sig.ra ○○, rappresentante), Securities and Futures Bureau dell'Associazione (signora ○○, rappresentante) Ufficio contabilità), Securities and Futures Bureau (Segreteria), Titoli e Futures Bureau (Futures Management Group) Trascrizione: Titoli e Futures Bureau (Futures Management Group) di questa Associazione