Securities and Futures Bureau

Disciplinare della Commissione di Vigilanza Finanziaria: Destinatario: Originale Data di emissione: 31 agosto 2012 Numero di emissione: Titoli Gestione Finanziaria n. 1120383959 Destinatario: Cathay Securities Numero unificato delle imprese con scopo di lucro di una società per azioni: indirizzo abbreviato: nome abbreviato del rappresentante o dirigente: 〇〇〇 indirizzo: abbreviato Scopo: Il sanzionato ha violato le disposizioni dell'articolo 2, comma 2, del Regolamento in materia di gestione degli operatori di valori mobiliari , ai sensi dell'articolo 66 del Securities and Exchange Act, il paragrafo 1 dell'articolo prevede che la persona sottoposta a punizione riceva un avvertimento e che venga imposta una multa di NT $ 1,5 milioni ai sensi dell'articolo 178-1, paragrafo 1, Paragrafo 4 del Securities and Exchange Act. Fatti: La Borsa di Taiwan Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa) ha condotto un'ispezione sulla persona punita e ha riscontrato che la persona punita non aveva effettivamente condotto test di capacità parametrica del meccanismo di connessione del sistema di certificati , non è riuscito a eseguire effettivamente lo stress test del sistema applicativo, i dettagli operativi relativi alla qualità del servizio di ordinazione via Internet non includono le specifiche complete sulla sicurezza e la stabilità delle transazioni, la mancata definizione di procedure operative standard per il ripristino degli errori del sistema di certificati e l'host del database del sistema di certificati non dispone di risorse sufficienti allocazione delle risorse, ecc. Da ciò emerge che il soggetto sanzionato non ha attuato il sistema di controllo interno e ha violato l'articolo 2, comma 2 del Regolamento in materia di gestione degli operatori di valori mobiliari. Motivi e base giuridica: 1. Secondo "Se una società di intermediazione mobiliare viola la presente legge o le disposizioni emanate ai sensi della presente legge, oltre ad essere punita ai sensi della presente legge, l'autorità competente può, a seconda della gravità del caso, imporre le seguenti sanzioni, e può ordinarle di apportare miglioramenti entro un termine: 1. Avvertimento...", "Se una società di intermediazione mobiliare... commette una delle seguenti circostanze, l'impresa o l'associazione sarà punita con una multa non inferiore a NT $ 300.000 ma non più di NT $ 6 milioni, e potrebbe essere condannato ad apportare miglioramenti entro un limite di tempo; se non riesce ad apportare miglioramenti entro il limite di tempo, può essere punito caso per caso: ...4. Il società di intermediazione mobiliare... non ha attuato il sistema di controllo interno." Ciò è previsto rispettivamente nell'articolo 66, paragrafo 1, e nell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 della legge sui titoli e sui cambi; "L'attività di una società di intermediazione mobiliare Le operazioni saranno svolte nel rispetto delle leggi, dello statuto e del sistema di controllo interno di cui al comma precedente." Così prevede l'articolo 2, comma 2, del Regolamento di gestione degli operatori di valori mobiliari. 2. Durante l'ispezione della persona punita, la Borsa ha riscontrato che la persona punita presentava le seguenti carenze: (1) I parametri di sistema del meccanismo di connessione del sistema di certificati non sono stati testati al momento del lancio del sistema di certificati, il che violava gli standard e i regolamenti del sistema di controllo interno delle società di intermediazione mobiliare (di seguito denominati standard e specifiche di controllo interno) CC-19000 Regolamenti per lo sviluppo e il mantenimento del sistema (13). (2) Mancata esecuzione effettiva delle operazioni di stress test del sistema applicativo, violazione degli standard di controllo interno CC-17020 Sistema informatico e gestione della sicurezza operativa (6). (3) Le regole operative sulla qualità del servizio di ordinazione via Internet non includono specifiche complete sulla sicurezza e sulla stabilità delle transazioni, il che viola gli standard di controllo interno CC-17010 Gestione della sicurezza di rete (8). (4) Mancata formulazione di procedure operative standard per il ripristino dei guasti del sistema di voucher, implementazione delle stesse e conservazione dei registri, violando lo standard di controllo interno CC-20000 Continuous Operation Management (2). (5) Mancata considerazione della situazione di condivisione delle risorse dell'host virtuale del certificato, con conseguente allocazione di risorse insufficiente per l'host del database del sistema di certificazione, violazione degli standard di controllo interno CC-17020 Gestione della sicurezza del sistema informatico e delle operazioni (5). 3. Le carenze della suddetta apertura risultano dalle lettere di Borsa del 000 gennaio 2000 e del 000 gennaio 2000 nonché dalle dichiarazioni del sanzionato del 000 gennaio 2000 e del 00 ottobre 2000 e sono state accertate. La violazione dell'articolo 2, paragrafo 2 del Regolamento di gestione dei commercianti di valori mobiliari è punita ai sensi dell'articolo 66, paragrafo 1 e dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 della Legge sui valori mobiliari e sui cambi. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: Cathay Securities Co., Ltd. (Da notificare: Sig. Zhuang 〇〇) Copie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (rappresentante Sig. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center della Repubblica di Cina (rappresentante Sig. Chen 〇〇), Associazione Titoli della Repubblica Cinese (rappresentante: Sig. Chen 〇〇), Ufficio di ispezione dell'Associazione, Ufficio Titoli e Futures dell'Associazione (Ufficio contabilità, Segreteria, Gruppo di gestione dei commercianti di valori mobiliari)