Motivo dell'ispezione

Di recente, molti investitori hanno fatto telefonate al team ispettivo, esprimendo la speranza che il team ispettivo esponesse più broker autorizzati in Australia i cui indirizzi effettivi sono in contrasto con quelli registrati dal regolatore. Su richiesta degli investitori, il personale addetto alle ispezioni ha deciso di visitare il broker autorizzato in Australia Blackrock per ottenere maggiori informazioni di prima mano.

Ufficio

Le informazioni sulle normative mostrano il broker autorizzato in Australia Blackrock è al livello 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, e la squadra ispettiva ha visitato il broker presso il sito.

Con l'aiuto della navigazione cartografica, il personale ispettivo ha trovato facilmente l'edificio per uffici. Sulla parete esterna dell'edificio, il personale ha visto il nome di una società "pietra miliare". Per scoprire se Blackrock condivide lo stesso edificio, il personale di ispezione ha fatto ulteriori domande.

Foto in primo piano

Il personale ispettivo ha scoperto che la hall al piano terra è spaziosa, pulita e lussuosamente decorata. Hanno controllato la guida del pavimento e non hanno trovato informazioni Blackrock affatto.

Considerando che è possibile che Blackrock L 'ufficio si trova a un piano diverso da quello indicato dalle informazioni normative, il personale ispettivo ha preso l' ascensore fino al piano 18 per accertarsene. Si è scoperto che l'intero piano è di proprietà di Crestone, quindi il personale ispettivo ha confermato il risultato dell'ispezione.

Conclusione

L'ispezione in loco della squadra di ispezione conferma l'indirizzo effettivo del broker autorizzato Blackrock in Australia non corrisponde l'indirizzo dalle informazioni normative del broker. Il team di ispezione ha identificato che il broker è attualmente regolamentato da SFC (licenza n. AFF275) e MAS (licenza n. Non pubblicata). Tuttavia, la licenza finanziaria comune del broker (n. 230523) rilasciata da ASIC e la licenza di consulenza in materia di investimenti (n. 178638) rilasciata da FCA indicano che non tutte le sue attività sono autorizzate.