Financial Conduct Authority

FXCM UK はまた、米国当局が同じ不正行為について FXCM グループの別の部分を調査していることを FCA に伝えませんでした。 FCA は、FXCM UK の顧客が完全に補償され、クレジットが自動的に口座に支払われることを保証しています。 FCA の市場担当ディレクターである David Lawton 氏は、次のように述べています。 FCA は、企業が利益相反や顧客からの信頼を悪用しないようにするために、監督、規則制定、執行など、自由に使えるすべてのツールを使用します。」 FCA の執行および金融犯罪担当ディレクターである Tracey McDermott 氏は、次のように述べています。私たちはすべての企業が顧客をビジネスの中心に置くことを期待しており、FXCM UK の顧客が確実に救済を受けるために行動を起こしました。」 FXCM UK は、個人顧客に代わって、ローリング スポット外国為替契約として知られる「店頭」外国為替取引を行い、その後、FXCM グループの別の部分によって実行されました。 2006 年 8 月から 2010 年 12 月までの間、FXCM グループは、FXCM UK が発注してから FXCM グループが実行するまでの間、有利な市場の動きから利益を維持していましたが、損失は全額顧客に転嫁されていました。これは、非対称価格として知られる慣行です。滑り。また、FXCM UK は、注文執行システムが有効であること、および注文執行ポリシーが最良の執行に関する FCA の規則に準拠しているかどうかを確認することもできませんでした。これらの規則は、企業がクライアントにとって可能な限り最良の取引を確保するために合理的な措置を講じることを要求しています。 FCA はまた、企業が顧客を公正に扱うことを期待しています (FCA 原則 6)。FXCM UK は、これらの基準の両方を満たしていませんでした。 2010 年 7 月、米国当局は FXCM の米国での事業に対する調査を開始しました。 FXCM グループのシニア マネージャーは FXCM UK の取締役会に参加し、調査について知っていましたが、FXCM UK は FCA に警告することができませんでした。これは、企業が規制当局に対してオープンで協力的であるという FCA の要件に違反しています (FCA 原則 11)。 2011 年 8 月に調査に気づいた FCA は、FXCM UK を見直し、影響を受けた消費者の救済を確保するために介入しました。 FCA は、サービスが顧客に説明される方法や、注文の実行とレビューの取り決めなど、企業の実行慣行のテーマ別レビューを行っています。 FCA は、2014 年第 2 四半期末までに結果を公表する予定です。