Cyprus Securities and Exchange Commission

2022 年 6 月 21 日 CYSEC 理事会決定発表日: 21.06.2022 理事会決定日: 2022 年 2 月 5 日 関連: Credit Financier Invest (CFI) Limited /A 司法審査裁定: 該当なし キプロス証券取引委員会 («CySEC») は、次の点に注意したいと思います: CySEC は、2009 年のキプロス証券取引委員会法第 37(4) 条に基づき、和解に達する可能性があります。 CySEC の監督下にある法律の条項に違反して行われたと信じるに足る合理的な根拠がある違反または違反の可能性、作為または不作為に関する合意。 CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited (「当社」) との間で、2007 年に改正されたマネー ロンダリングおよびテロ資金供与の防止および抑制に関する法律 (「法律」) の違反の可能性について、和解合意に達しました。 2020 年 12 月に行われた検査で明らかになりました。より具体的には、合意された和解には、当社が以下を順守しているかどうかの評価が含まれていました。デューデリジェンス 2. その性質上、マネーロンダリング犯罪またはテロ資金供与に関連する可能性が特に高いと考えられる各取引の詳細な調査に関する法律第 58 条(e)、および 3. 第 58 条(f) (i) 当社が従うシステムおよび手順に関連して当社の従業員に通知することに関する法律。規制上の義務違反の可能性に関して当社との間で達した和解は、150,000ユーロに上ります。当社はすでに 150,000 ユーロの金額を決済しています。和解契約に関連して支払われるすべての金額は、共和国財務省の収入 (収入) と見なされ、CySEC の収入を構成するものではありません。