Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC は、2004 年 11 月 25 日に警告を繰り返した後、虚偽の誤解を招く広告を掲載し続けた崔崔 氏とラム・イップ モウ氏を懲戒し、罰金を科す。 BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) と Ye Maolin (男性) は、それぞれ 5 万元の罰金を支払うよう命じられました。 SFC は、Yao Cai と Ye Jing が Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) と SFC から繰り返し警告を受けた後も、虚偽の誤解を招く広告を掲載したと主張しています。 Yip は Yaocai の代表取締役です (注 1)。 SFC は、Bright Talent が 2003 年 3 月 17 日から 4 月 8 日までの間に 2 つの新聞に虚偽の誤解を招く声明を含む 13 件の広告を掲載したことを発見しました。広告では、Bright Talent のクライアントは、Bright Talent との和解のために、HKSCC の子会社である CCASS に直接支払うことができると誤って記載されていました。これらの広告はすべてYeによって書かれました。ブライト タレントが最初に広告を掲載したことを関係スタッフが認識した後、SFC と HKSCC は、ブライト ブライトとイップに掲載された情報が間違っていることを直ちに通知しました。 CCASS は、個人投資家が取引を決済するための直接支払いを受け付けていません。 CCASS は、証券会社と投資家が相互の取引の決済を処理するための施設プロバイダーとしてのみ機能します。決済資金は CCASS に直接支払われることはなく、証券会社と投資家は自分で決済を監視する責任があります。上記の警告にもかかわらず、Ye は、Bright Talent が誤解を招くような声明を発表するよう手配し続けました。したがって、SFC は、Yaocai と Yip の適性と適切な資格が疑問視されていると見なし、懲戒と罰金を課すことを決定しました。証券規制委員会の規制執行部のエグゼクティブ ディレクターであるアラン リンニング氏は、次のように述べています。免許を持った人物ではない場合、彼がその役職に就くのに適した適切な人物ではないことが状況によって示された場合、特に証券会社が規制当局から出された警告を故意に無視した場合、彼は法的責任を逃れることはできず、不正行為の深刻さを悪化させます。 . 「懲戒処分ガイドライン」を検討した結果、この事件の状況に沿った公の非難と罰金が最も適切な罰則であると考えています. 、第 4 種（証券に関する助言）、第 6 種（企業財務に関する助言）、および第 9 種（資産管理）の規制活動認可法人。 Yip は、Bright Talent の認可された代表者ではありませんが、Bright Talent のマネージング ディレクターです。 SFO によると、証券会社の常務取締役は、免許を持っていなくても懲戒処分の対象となる可能性があります。 Yip は、Bright Futures and Commodities Limited をタイプ 2 (先物契約の取引)、タイプ 5 (先物契約の助言)、およびタイプ 9 (資産管理) の規制対象事業の責任者として運営することのみを許可されています。最終更新日: 2012 年 8 月 1 日