Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFCは非難する Guosen Securities (HK)(香港) 規制違反および 280 万ドルの罰金を科された Broker Limited 2022 年 12 月 21 日 証券先物委員会 (SFC) が懲戒処分 Guosen Securities (HK)(Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) も、Guosen が顧客資産の取り扱いおよび顧客口座明細書の提供において規制要件に違反したとして、280 万元の罰金を科されました (注 1)。 SFC の調査によると、2021 年 1 月 1 日から 2021 年 3 月 7 日までの間に、Guosen は 1,009 人の顧客の有効期限が切れた常設承認に依存して、金融緩和を得るために特定の会社に証券担保を再担保していたことが判明しました。 SFC はまた、2020 年 5 月から 2020 年 11 月の間に、Guosen が 930 人の顧客に不完全で不正確な月次明細書を提供したことも発見しました。 Guosenの省略は、証券および先物（クライアント証券）規則（「クライアント証券規則」）、証券および先物（契約書、口座および領収書）規則（「契約書規則」）、および行動規範ガイドラインに違反しています」（注 2 および 3)。 SFC は、上記の懲戒処分を決定する際に、次のようなすべての関連状況を考慮しました: Guosen は、クライアント証券規則および契約ノート規則の違反に対して是正措置を取り、積極的に SFC に報告しました; 上記の事件は孤立した事件のようです. ; Guosen の規制違反がクライアントに損失をもたらしたという証拠はありません; Guosen は SFC と協力して SFC の懸念に対処し、その調査結果と懲戒処分を受け入れました。末尾の注記: Guosen は、証券および先物条例に基づいて、タイプ 1 (証券の取引)、タイプ 2 (先物契約の取引)、タイプ 4 (証券の助言) およびタイプ 5 (先物契約の取引) の助言) を規制するライセンスを取得しています。活動。証券先物委員会の認可を受けた、または登録された人物の行動規範。懲戒処分に関する声明は、SFC の Web サイトで入手できます。最終更新日は 2022 年 12 月 21 日です。