Securities and Futures Bureau

金融監督管理委員会の制裁通知の受信者: 原本 発行日: 2012 年 11 月 7 日 発行番号: 金融管理証券処罰番号 1120351211 被処分者: 屈宜金定証券有限公司 営利企業の統一番号: 短縮アドレス: 短縮代表者又は管理者の氏名：李○○ 住所：略称 目的：行為当時の証券取引法第178条の1第1項、第4項に基づきマネーロンダリング行為に基づきNT$48万の罰金刑予防管理法第 7 条第 5 項では、50 万台湾ドルの罰金が規定されています。事実：委員会監察局は、2012 年 4 月 17 日から 5 月 8 日まで、処分対象者に対する一般業務検査を実施し、処分対象者が社内の人事口座取引の管理を規定に基づいて実施していないことを確認し、ワラント業務のリスク管理については、定められた階層的責任規定が実際には履行されず、専売部門責任者及びトレーダーが投資損失により停止基準に該当したが、停止期間中も自己資金を通じて個別株の購入を継続していた。指定代理人に任命され、当該業者の投資審査の対象に含まれていなかった等、内部管理体制及び検査体​​制の整備を怠ったことを示すその他の瑕疵があり、法第２条第２号の規定に違反したこと。証券業管理規程に基づき、顧客のリスク分類や定期審査業務を怠り、金融機関のマネーロンダリング防止措置に違反した場合 第5条第3項の規定その理由と法的根拠 1. 証券業管理規則第 2 条第 2 項に基づき、証券会社の業務は法令、定款および確立された内部統制システムに従って行われるものとされています。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。さらに、マネーロンダリング防止法第 7 条第 5 項に基づき、金融機関が顧客の身元確認の範囲、確認情報の保持範囲、手順、方法に違反した場合、中央業界所管当局は罰則を課さなければならない。金融機関に対しては50万台湾ドル以上の罰金、1,000万元以下の罰金。 2. 商工会議所検査局は、令和2年4月17日から5月8日までの間、処分対象者に対する一般業務検査を実施した結果、処分対象者には以下のような不備があったと認められる。 (1) インサイダー管理の不備規定に従った口座取引の実施について 1. トレーディング業務を委託された者が自己の名義で株式の売買を行っており、「関係証券会社等における口座開設等の証券業内部担当者管理規程」に違反します。台湾証券取引所株式会社（以下「証券取引所」という。）の「有価証券の受託取引」第２条第６号及び証券会社の内部統制システムの標準仕様書（「内部統制システム標準仕様書」という。）証券会社の管理）CA-11210「取引の受託及び取引業務について」⑥において、インサイダーからの取引の受付については、従前の管理規程に準じて対応することが定められています。 2. インサイダーの配偶者が口座開設後、インサイダーの資格や地位を有しており、他の顧客と区別するためにインサイダー口座（98*）に変更していない場合、証券取引所の「証券内部者規制」に違反します。証券会社等の内部管理基準（6）の「証券管理措置」第3条第1項及びCA-11210「売買及び取引業務の受託」において、内部者からの取引を受け入れることが規定されている。従前の管理規定に従って取り扱う必要があります。 3. インサイダーは、顧客の公認取引代理人として活動し、証券会社の内部管理システムの基準および規制、CA-11210「受託取引および取引業務」（42）に違反します。証券業務に従事する場合、「」に違反してはなりません。 「証券会社の責任者及び業務担当者の管理」規則第18条の規定(2) ワラント業務のリスク管理が定められた階層的責任規程に基づいて実施されておらず、証券会社の内部管理基準 CM-16000「職務権限制度」に違反している (3) 職務権限と階層的責任に関する規定: 1. 連結ヘッジの定期検査の結果については、リスク管理室では扱わず、当社独自の「デリバティブ部門業務承認権限表」に準拠せず、取締役会長の承認を得るものとします。 2. 一部の商品については、リスク管理室の確認を経ずに初めて連結ヘッジ対象となり、当社が独自に作成した「デリバティブ部門業務承認権限表」及び承認に準拠していなかった。会長によって。 3. トレーディング部門の監督者がワラント購入価格の変動に対する更なる調整申請を提出したが、デリバティブ部門の次長（含む）以上の承認が得られず、会社の自主規制に従わなかった。 「デリバティブ部門デリバティブ金融商品ヘッジ業務規程」第６条第２項を制定(3) 国内株式投資を行う自主部門であり、部門長兼トレーダーは投資損失により停止処分レベルに達しているが、停止期間中も指定代理人を通じて個別株の購入を継続しており、停止処分に該当しなかった。投資審査の範囲は、証券会社の内部統制基準であるCA-12130「権限と責任の分掌と売買判断の見直し」の自社の業務担当者の権限と責任の分掌に関する規定に違反する。 -運営部門と取引決定のレビュー。 (4) 顧客のリスク分類と定期的なレビューの不備： 1. 法務省捜査局が調査したネガティブニュースリストや疑わしい取引に該当する顧客が、規定に基づき高リスク顧客に分類され、内部統制に違反していないか。証券会社の基準 CA-18100「マネーロンダリングの防止（国際証券業務を含む）」(9)では、関係会社がマネーロンダリングとリスク評価、マネーロンダリングの防止と対策に関する独自の方針と手順に従う必要があると規定しています。テロ資金供与計画。 2. ハイリスク顧客の定期審査が1年以上終了していないこと。金融機関のマネー・ローンダリングの防止等に関する法律第5条第3項及び証券会社の内部管理基準に違反する。 -18100「マネーロンダリングの防止（国際証券業務を含む）」 (4) 継続的な見直しと監視に関する規定。 3. 上記不備は、内部管理体制の整備を怠り、証券業管理規程第2条第2号及びマネー・ローンダリングの防止等の措置第5条第3号に違反するものである。証取法第178条の1第1項第4項及びマネーロンダリング防止法第7条第5項に規定する制裁は、その趣旨のとおりです。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。原本：Qunyi Jinding Securities Co., Ltd.（代表者：李○○氏） コピー：省略